论刑事简易程序
张智涛
[摘 要] 本文拟对刑事简易程序的理论基础及主要模式、我国刑事简易程序的概念、适用范围、审判实践中的具体操作以及简易程序与普通程序转化过程中的若干问题进行探讨。
[关键词] 简易程序，理论基础，审判实践，存在问题 一、刑事简易程序的理论基础及主要模式
（一）刑事简易程序的理论基础
1、简易程序建立的基础 刑事简易程序是在诉讼程序进行过程中为谋求公正与效益之间的平衡而产生的。诉讼公正与诉讼效益都是诉讼程序所追求的内在价值，而这两种内在价值既有一致性又有矛盾性。而设立简易程序的根本目的就在于减缓或者避免两者的冲突和矛盾。 日本学者谷口安平说，在众多国家里，“迅速地审判一直被当作诉讼制度的理想”①。提高诉讼效益可以兼顾国家和个人两方面的利益。一般而言，刑事审判活动保持适度的效率性，使审判程序快速的完成，确保裁判结果的及时产生，这符合程序公正的基本要求。对于个人而言，审判的迅速进行并及时产生裁判结果会使被告人、被害人的利益得到及时的关注和保护，从而防止因诉讼拖延而使他们即使是对己有利的裁判也从中得不到任何好处。用句古老的法谚概括就是“迟到的正义等于非正义”。而从国家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的打击和预防。 在司法实践中，诉讼公正与诉讼效益常常是相互制约的。在司法资源有限的前提下，不可能绝对地追求案件的公正性，当人力、物力、时间有限时就只能牺牲对当事人的公正待遇、放弃发现案件的“绝对真实”了。随着对保障当事人诉讼权利的制度的不断完善，使诉讼环节更加复杂、繁琐，占用了相当多的司法资源，从而使诉讼公正与诉讼效率之间的矛盾更加突出。如何解决这一矛盾？世界各国长期以来进行了很多有益的摸索和实践。从根本上看，减少诉讼成本和科学配置司法资源是提高诉讼效益的两条主要途径，而简易程序的设置不仅通过减少诉讼成本从而直接达到提高刑事诉讼效益的目的，而且通过程序的繁简分流节约了一部分司法资源，使其可用于重大、复杂、疑难案件的审理，从而使有限的司法资源得到充分利用，实现了诉讼效益的最大化。因此，追求公正与效益的统一是设立刑事简易程序的基础。
2、简易程序建立的前提 既然刑事案件的诉讼程序有普通程序和简易程序之分，那么建立简易程序制度的前提条件是什么呢？显然，刑事案件本身的差异性是简易程序建立的重要条件。如果所有刑事案件在复杂程度、重要性、社会危害性等方面均整齐划一的话，简易程序也就失去了存在的必要性。因此，对不同的案件应投入与其重要性、复杂程度相适应的司法资源，故此简易程序的出现才顺理成章。如果对大量轻微、简单的刑事案件与其他普通刑事案件一样不加区分地统一适用单一的普通程序，势必造成刑事司法资源的浪费。而实行刑事案件繁简、难易分流，则有助于提高司法资源的使用效率。这样可以把司法公正与司法效益有机地统一起来，从而达到双赢的效果。
（二）世界各国刑事简易程序的主要模式
纵观世界各国的立法与实践，刑事简易程序主要有以下几种模式：
1、简易审判程序 基层法院在审理简单、轻微的刑事案件时适用的较普通程序相对简化的程序。如英国治安法院的简易审判程序，相对于普通程序，作了不组成陪审团、控辩双方在一定条件下可以不出庭等简化。我国刑事简易程序就属于此类。
2、减省某些诉讼环节的速决程序 如英美的罪状认否程序，只要被告人作有罪答辩，就可以据此定罪和处刑，不再进行开庭审理；意大利的简易审判则是在初步庭审中结束诉讼，不再进行正式的审判程序。
3、刑事处罚令程序 法官根据检察官的请求直接作出处罚命令。如德国的处罚令程序规定，对于轻罪，法官、陪审法庭可以不经审判而依检察官的申请以书面处罚令确定对该行为的法律处分。又如法国的定额罚金程序规定，违警罪初犯可以支付一笔定额罚金而换取公诉的撤销。日本、意大利亦有类似规定②。
4、辩诉交易程序 检察官与辩护律师在审判开始前对被告人的定罪和量刑问题进行协商和讨价还价，检察官通过降低指控或向法官提出减轻量刑的建议来换取被告人作有罪答辩。这种程序主要在美国盛行，根据美国较为权威的《布莱克法律辞典》的解释，“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪名或者数项指控中的一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获得较轻的判决或者撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。③”另外，象英国、德国等一些大陆法系的国家也在进行辩诉交易的实践。如德国的“协议制度就是一种新兴的简易诉讼程序，对于那些没有直接被害人的环保案件、贩毒案件、走私案件、税收案件等，控辩双方可以在庭外协商，以被告人作有罪答辩为条件来换取控方的从轻指控。
二、我国刑事简易程序的概念
根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条、第一百七十四条、第一百七十五条、第一百七十七条以及《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第二百二十三条第二款、第二百二十六条等的规定，可以概括出我国刑事简易程序的概念。刑事简易程序，是指基层人民法院审理特定的轻微刑事案件时所依法采用的，由审判员一人独任审判审理案件所适用的较普通程序相对简化的诉讼程序。
三、我国刑事简易程序的适用范围
刑事简易程序适用的范围是指简易程序适用的法院、审级和案件。
（一）简易程序适用的法院
根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条“基层人民法院适用简易程序的案件可以由审判员一人独任审判”和第一百七十四条“人民法院对于下列案件，可以适用简易程序，由审判员一人独任审判”以及《解释》第二百一十七条“基层人民法院受理的公诉案件，人民检察院在起诉时书面建议适用简易程序的，应当随案移送全案卷宗和证据材料”的规定来看，只有基层人民法院可以适用简易程序，中级以上级别的人民法院不得适用简易程序。
（二）简易程序适用的审级
按照我国《刑事诉讼法》的规定，刑事简易程序是属于第一审程序中的内容，因此它只能适用于第一审程序中的第一次审理。也就是说，当一件适用简易程序审理的案件第一次审判后，被告人不服提出上诉，或者人民检察院提起抗诉，第二审法院审理后认为第一审法院认定事实不清或者程序违法而发回第一审法院重审时，尽管还是按照第一审程序对该案进行第二次审理，但不得再适用简易程序审理，而应重新组成合议庭适用普通程序对案件进行审理。至于第二审程序、死刑复核程序和审判监督程序则，由于这些程序是为了纠正第一审或者第二审中的某些错误，或者为保证死刑案件的质量而设立的，它们的法律性质和任务决定了不能适用简易程序。
（三）简易程序适用的案件及不得适用简易程序的案件
1、简易程序适用的案件 根据我国《刑事诉讼法》第一百七十四条和《解释》第二百二十一条以及《最高人民法院、最高人民检察院、司法部〈关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见〉》（以下简称《意见》）第一条的规定，下列案件可以适用简易程序审理：
（1）对依法可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分，人民检察院建议或者同意适用简易程序的；
（2）告诉才处理的案件；
北海市人民政府关于印发《北海市海域使用管理规定》的通知
广西壮族自治区北海市人民政府
北海市人民政府关于印发《北海市海域使用管理规定》的通知
北政发〔2009〕78号
市辖县、区人民政府，市直各委、办、局：
《北海市海域使用管理规定》已经市十三届人民政府第59次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年九月三十日
北海市海域使用管理规定
第一章 总则
第一条 为了规范海域使用管理，维护海域使用秩序，保障海域使用权人的合法权益，科学、合理、持续开发利用海洋资源，根据《中华人民共和国海域使用管理法》、《广西壮族自治区海域使用管理办法》等法律法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 凡在我市行政区域内海岸线向海一侧的内水和领海的水面、水体、海床和底土的范围内，持续使用特定海域3个月以上的排他性开发利用活动以及临时海域使用的，必须遵守本规定。
本规定所称海岸线，是指自治区人民政府按照国家规定和标准确定的平均大潮高潮时水陆分界的痕迹线。
第三条 海域使用权的申请审批、招标、拍卖、转让、出租、抵押，适用本规定。
第四条 海域属国家所有，海域使用权可以依法通过申请审批、招标、拍卖等方式取得。
第五条 海域使用权应当依法登记。市、县、区人民政府海洋行政主管部门依法登记的海域使用权受法律保护。
第六条 使用海域必须符合海洋功能区划。
建设项目涉及海域使用的，应当依法进行海域使用论证，并由海洋行政主管部门就其使用海域的事项进行预先审查。
第二章 海域使用论证
第七条 下列项目的用海申请，申请人应当提交海域使用论证报告书：
（一）填海、围海项目；
（二）跨海桥梁、海上平台等海洋人工构造物项目；
（三）海沙开采项目；
（四）海底电缆管道项目；
（五）毗邻海洋自然保护区、港口区、航道区的项目；
（六）其他改变海域自然属性的项目；
前款规定以外项目的用海申请，申请人应当提交海域使用论证报告表；
符合海洋功能区划，不改变海域自然属性的渔业养殖用海在100公顷以下，且不影响港口码头、航道、锚地、军事、国防的养殖项目用海，可以不提交海域使用论证报告材料。
第八条 海域使用论证报告书的编制，应当由具有相应海域使用论证资质证书的单位承担。
海域使用论证应当客观、科学、公正，并符合国家和自治区有关规范和标准。
海域使用论证大纲应当报有审批权的县级以上人民政府海洋行政主管部门备案；海域使用论证报告书（表）应当由有海域使用审批权的县级以上人民政府海洋行政主管部门或其委托的单位组织专家进行评审。
第九条 通过申请审批方式确定海域使用权的，海域使用论证和海洋环境影响评价费用由申请人承担；以招标、拍卖出让海域使用权的海域使用论证和海洋环境影响评价等成本费用，由本级财政从成交款中拨付。
第三章 用海预审
第十条 建设项目涉及用海的，申请人应当提出海域使用预审申请，经有海域使用审批权的县级以上人民政府海洋行政主管部门预审同意后，方可按照规定程序申报办理用海手续。
第十一条 建设项目进行用海预审的，申请人应当向负责用海预审的海洋行政主管部门提交以下材料：
用海预审申请报告。内容包括申请人基本情况，项目建设基本情况，拟用海面积、类型、期限、位置坐标及图件等；
第十二条 海洋行政主管部门应当在受理用海预审申请后20日内完成审查，并出具用海预审意见通知书。用海预审意见通知书自发出之日起两年内有效。有效期内，拟用海的面积、类型、位置、期限发生重大改变或调整的，应按上述规定重新申请用海预审。
第十三条 有批准权的海洋行政主管部门批准用海预审后，项目业主可以委托有相应资质的单位开展海域使用论证报告书的编制工作。
第四章 海域使用权申请与审批
第十四条 下列项目用海的海域使用权由市人民政府审批
（一）围海10公顷（含本数）以上、50公顷（不含本数）以下的项目用海；
（二）不改变海域自然属性的100公顷（含本数）以上、700公顷（不含本数）以下的项目用海；
（三）跨县（区）的项目用海。
第十五条 下列项目用海的海域使用权由县、区级人民政府审批：
（一）围海10公顷（不含本数）以下的项目用海；
（二）不改变海域自然属性的100公顷（不含本数）以下的项目用海。
第十六条 超出北海市人民政府审批权限的用海项目，按《中华人民共和国海域使用管理法》和《广西壮族自治区海域使用管理办法》规定上报审批。
第十七条 海域使用权申请人应当提交下列申请材料：
（一）海域使用申请书；
（二）相关的资信证明材料；
（三）海域使用论证报告书（表）、批复文件和专家评审意见；
（四）项目的环境影响报告书（表）、批复文件和专家评审意见；（五）发展和改革委员会出具的建设项目可行性研究报告批文、
项目立项批文或核准的文件；
（六）与利益相关者存在用海矛盾的，应当提交解决方案或协议；
（七）海域使用金缴纳承诺书；
（八）需经用海预审的建设项目，应当提交用海预审意见通知书；
（九）按规定需要提供的其他材料。
在用海预审时已提交的材料可以不再提交。
申请书及有关申请材料应提交一式6份。
第十八条 申请材料齐全、符合法定形式的海域使用申请，海洋行政主管部门应当受理；申请材料不全或者不符合有关要求的，海洋行政主管部门应当当场或者在收到申请材料后5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。
第十九条 海洋行政主管部门受理海域使用申请后，应当征求相关部门意见，必要时可以对项目用海进行公示和听证。
第二十条 不属本级人民政府审批权限的海域使用申请，海洋行政主管部门在受理或者收到上报的申请材料后，应当及时进行权属核查和实地调查，自收到材料之日起15个工作日内提出意见，报本级人民政府，由本级人民政府报上级人民政府。
第二十一条 属市人民政府审批权限的海域使用申请，市人民政府海洋行政主管部门在收到申请材料和审查意见后，应当征求同级有关部门的意见。有关部门自收到征求意见文件之日起7个工作日内，应将书面意见反馈海洋行政主管部门。如有不同意见，由海洋行政主管部门负责协调。
第二十二条 海洋行政主管部门对项目用海的以下内容进行审查：
（一）申请、受理是否符合规定程序和要求；
（二）海域利用是否符合海洋功能区划和相关规划；
（三）项目用海是否与国家有关产业政策相协调；
（四）该海域是否依法设置过海域使用权，是否将计划进行海域使用权招标、拍卖；
（五）该海域是否存在管辖异议；
（六）是否可能影响国防安全和海上交通安全；
（七）海域使用论证结论是否切实可行；
（八）该海域有无使用权属纠纷，或者纠纷是否已协调解决。
第二十三条 有批准权的人民政府海洋行政主管部门审核上报的海域使用申请材料后，应当提出批准或不予批准的审核意见，报同级民政府审批。对不予批准的项目用海，有批准权的人民政府海洋行政主管部门，书面通知申请人并说明理由。
第二十四条 海域使用申请经有批准权的人民政府批准后，由同级人民政府海洋行政主管部门向用海申请人发出海域使用批准通知书。
第二十五条 海域使用申请获得批准的，海域使用申请人应当持海域使用批准通知书，按照规定缴纳海域使用金，办理海域使用权登记，领取海域使用权证书。
无正当理由不按期办理的，由提出审核意见的海洋行政主管部门提请同级人民政府撤销批准。
第二十六条 海域使用权经批准、登记后，负责办理海域使用权登记的机关，应当在海域使用权登记后1个月内以适当方式向社会公告。
第二十七条 海域使用权期限届满，海域使用权人需要继续使用海域的，海域使用权人应当至迟于期限届满前2个月，向原批准用海的人民政府海洋行政主管部门提出海域使用权续期申请。海域使用权人应当提交下列书面材料：
（一）海域使用权续期申请书；
（二）海域使用权证书；
（三）海域使用金缴付凭证；
（四）相关的资信证明材料。
第二十八条 海域使用权续期的，由海洋行政主管部门提出审核意见，报原批准用海的人民政府批准；对不同意续期的，由有批准权的人民政府海洋行政主管部门书面通知申请人，并说明理由。
第二十九条 有下列情形之一的，原批准用海的县级以上人民政府可以依法收回或者终止其海域使用权：
（一）海域使用权期限届满，未申请续期或者申请续期未获批准人的；
（二）因国家安全或者公共利益需要的；
（三）法律法规规定的其他情形的。
因公共利益、国家安全或者依法律法规规定，需要提前收回海域使用权的，应当按照国家和自治区有关规定对海域使用权人给予相应补偿。
第五章 海域使用权的招标、拍卖
第三十条 海域使用权招标是指海洋行政主管部门发布海域使用权招标公告，邀请单位和个人参加投标，并根据投标结果确定海域使用权人的行为。
海域使用权拍卖是指海洋行政主管部门发布海域使用权拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定海域使用权人的行为。
第三十一条 对同一海域有两个或两个以上用海意向人，海域使用权可以采用招标、拍卖方式出让。
对海域用途或海域使用权人资格有特别限制的项目用海，应当采取招标方式；其他采取拍卖方式。
第三十二条 海洋行政主管部门根据海洋功能区划、海域使用论证结论、海域评估结果及市场需求情况，负责制订招标、拍卖方案。涉及有关部门和单位的，须征求有关部门和单位的意见。
海域使用权的招标拍卖条件、海域位置、范围、用途、使用年限，出让海域使用权的方式、时间和其他条件等由有审批权的人民政府海洋行政主管部门确定。
招标、拍卖方案由有审批权的人民政府批准后实施。
第三十三条 标底或者底价、起叫价及履约保证金应根据海域评估结果和国家、地方海洋产业政策综合确定。
标底或者底价不得低于按海域使用金征收标准确定的海域使用金、海域使用论证费、海域测量费和海域评估费等费用总和。
招标标底、拍卖底价在招标、拍卖活动结束前应当保密且不能变更。
第三十四条 有审批权的人民政府海洋行政主管部门或其委托的单位，应当根据批准的招标、拍卖方案和有关规定编制招标、拍卖文件。招标、拍卖文件包括招标、拍卖公告、投标或者竞买须知、标书或者竞买申请书和成交确认书等。
第三十五条 具体组织实施的单位应当至少在投标开始日或者拍卖日前30日发布海域使用权招标、拍卖公告。
第三十六条 海域使用权的招标、拍卖程序应当依据招标、拍卖的有关法律规定进行。
第三十七条 以招标、拍卖方式确定中标人、买受人后，海洋行政主管部门和中标人、买受人签署成交确认书。
成交确认书应当包括下列内容：
（一）海洋行政主管部门和中标人、买受人的名称、地址；
（二）出让标的（使用海域的面积、位置、用途和期限）；
（三）成交时间、地点、价款；
（四）价款的缴纳方式、地点和期限；
（五）办理海域使用权登记和领取海域使用权证书的地点和期限。
第三十八条 中标人、买受人应当根据成交确认书和海洋行政主管部门签订海域使用权出让合同，并缴付海域使用金的10%作履约保证金，海域使用金余额应在出让合同签字之日起30日内全部付清；逾期未付清的，海洋行政主管部门有权解除合同，履约保证金不予退还，成交确认书无效。
其他投标人、竞买人支付的履约保证金，海洋行政主管部门须在招标拍卖活动结束后5个工作日内予以退还，不计利息。
第三十九条 海洋行政主管部门应当在海域使用权招标、拍卖
活动结束后10个工作日内以适当方式向社会公布招标、拍卖结果。中标人、买受人根据确认书约定缴纳海域使用金，并到有审批权的人民政府海洋行政主管部门办理海域使用权登记、领取海域使用权证书。
第四十条 法定免收海域使用金的项目用海，不能以招标、拍卖方式确定海域使用权。
第六章 海域使用权的出租、抵押
第四十一条 海域使用权出租的，承租人应当按照海域使用权证书确定的年限和用途使用海域。
海域使用权出租的，其固定附属用海设施随之出租；固定附属用海设施出租的，其使用范围内的海域使用权随之出租。法律法规另有规定的，从其规定。
海域使用权取得时减免海域使用金的，按规定补缴后方可出租。
海域使用权出租期间，出租人继续履行海域使用权人的法定义务并承担法律责任。
第四十二条 海域使用权出租的，出租人和承租人必须在签订租赁协议之日起30日内到原海域使用权登记机关办理出租登记。
租赁关系终止前30日内，出租人应向海洋行政主管部门申请办理注销出租手续。
第四十三条 海域使用权抵押时，其固定附属用海设施随之抵押；固定附属用海设施抵押时，其使用范围内的海域使用权随之抵押。法律法规另有规定，从其规定。
海域使用权抵押期限不得超过海域使用权期限。
海域使用权取得时减免海域使用金的，按规定补缴后方可抵押。
第四十四条 海域使用权抵押的，当事人必须在签订抵押协议之日起15日内到原海域使用权登记机关办理抵押登记。
海域使用权抵押关系终止的，当事人应当在抵押关系终止之前1个月内到海域使用权登记机关办理注销抵押登记手续。
第四十五条 有下列情形之一的，其海域使用权不得出租、抵押：（一）权属不清或权属有争议的；
（二）未按规定缴纳海域使用金或改变海域用途违法用海
的；
（三）油气及其他海洋矿产资源勘查开采的。
（四）海洋行政主管部门认定不能出租、抵押的其他情形。
第七章 海域使用权的转让、变更
第四十六条 海域使用权可以依法通过出售、赠与、作价入股等方式转让。海域使用权转让时，其固定附属用海设施随之转让；固定附属用海设施转让时，其使用范围内的海域使用权也随之转让。
第四十七条 海域使用权转让必须具备下列条件：
（一）开发利用海域满1年；
（二）除海域使用金以外，实际投资已达计划投资总额百分之二十以上；
（三）不改变规定的海域用途；
（四）海域使用金已缴付；取得海域使用权时免缴或减缴海域使用金的，按规定应当补缴的海域使用金已经补缴：
（五）原海域使用权人无违法用海行为，或违法用海行为已经查处的。
第四十八条 转让海域使用权的，应当向原批准用海的人民政府海洋行政主管部门提出申请，申请材料包括：
（一）海域使用权转让申请表；
（二）转让协议；
（三）海域使用权证书；
（四）海域使用金缴付凭证；
（五）用海设施所有权的合法证明资料；
（六）受让人的资信证明材料；
（七）海洋行政主管部门要求的其他书面材料。
第四十九条 海域使用权因合并、分立或者与他人合资、合作经营改变海域使用权人的，海域使用权人应向原批准用海的人民政府海洋行政主管部门提出变更申请，申请材料包括：
（一）海域使用权变更申请书；
（二）合并、分立或者与他人合资、合作经营的有关证明材料；
（三）海域使用权证书；
（四）海域使用金缴付凭证；
（五）相关的资信证明材料；
（六）海洋行政主管部门要求的其他书面材料。
第五十条 海域使用权转让、变更申请由原批准用海的人民政府海洋行政主管部门审查，报原批准用海的人民政府批准；对不同意转让、变更的，由人民政府海洋行政主管部门书面通知申请人，并说明理由。
第五十一条 海域使用权转让、变更申请经批准后，由原批准用海的人民政府海洋行政主管部门向申请人发出海域使用权转让、变更批准通知书，申请人应当在批准后15日内到原海域使用权登记机关办理海域使用权变更登记，换发海域使用权证书。
第五十二条 海域使用权人不得擅自改变经批准的海域用途；确需改变的，应当在符合海洋功能区划的前提下，以拟改变的海域用途按审批权限重新申请报批。
第八章 临时用海
第五十三条 使用特定海域不足3个月的排他性临时用海，应当在使用前向县级（含市、城区）人民政府海洋行政主管部门备案，并明确其用途和使用期限。其中，临时用海毗邻军事用海区、港口区、航道区、海底电缆管道保护区的，应当在用海前向县级人民政府申领临时海域使用证。
临时用海期限届满，用海单位应当自行拆除用海设施和构筑物。
第五十四条 市、县（区）海洋行政主管部门负责管理本海域内临时用海申请的备案和审批。跨区域的临时用海申请，由共同的上一级海洋行政主管部门负责受理和审批。
第五十五条 临时用海的单位和个人应当在用海项目实施20日前向负责管理本海域的海洋行政主管部门提出申请。申请材料包：
（一）临时用海申请书；
（二）资信证明材料；
（三）海洋行政主管部门需要提交的其他材料。
第五十六条 临时使用海域，必须符合下列条件：
（一）符合海洋功能区划；
（二）对其他合法用海活动不构成重大影响；
（三）该海域未设置海域使用权。
第五十七条 海洋行政主管部门应当自受理申请之日15个工作日内完成审核，同意临时用海的，核发临时海域使用证；不同意的，书面通知申请人，并说明理由。
第五十八条 经营性临时用海按年征收标准的25%一次性计征海域使用金。
第五十九条 临时用海不得改变用途，不得转让、出租和抵押。
第六十条 临时用海期满的，临时用海活动应当停止，不得批准续期；原用海单位和个人应当无条件拆除用海设施和构筑物，恢复海域原状。
第六十一条 海砂、油气等海洋矿产开采活动不适用临时用海的有关规定。
第九章 法律责任
第六十二条 未经批准擅自改变海域用途，有下列情形之一的，由县级以上人民政府海洋行政主管部门依照以下规定处理：
（一）将海域用途改为填海型项目用海的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应当缴纳的海域使用金10倍以上15倍以下的罚款；
（二）将海域用途改为围海型项目用海的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应当缴纳的海域使用金8倍以上10倍以下的罚款；
（三）其他擅自改变海域用途的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应当缴纳海域使用金5倍以上10倍以下的罚款。
第六十三条 投标人、竞买人有下列行为之一的，中标、买受结果无效；造成损失的，投标人、竞买人应当依法承担赔偿责任：
（一）提供虚假文件隐瞒事实的；
（二）采取行贿、恶意串通等非法手段中标或买受的。
第六十四条 未经登记擅自出租、抵押海域使用权或应当补缴海域使用金而未补缴的，出租、抵押无效。
第六十五条 临时用海有下列情形之一的，责令其改正，拒不改正的，依照国家法律的有关规定进行处罚：
（一）未经批准或者骗取批准进行临时用海的；
（二）临时用海期满后仍继续使用海域的；
（三）擅自改变海域用途的；
（四）未按规定缴纳海域使用金的。
第十章 附 则
第六十六条 本规定自公布之日起施行。
市人民政府2002年3月20日颁布的《北海市海域使用管理规定》、2003年2月24日颁布的《北海市海域使用申请审批暂行规定》和2003年4月11日颁布的《北海市海域使用权出让转让管理暂行规定》同时废止。
主题词﹕城乡建设 海域 管理 通知
───────────────────────────
抄送： 市委各部门，各人民团体。
市人大办，市政协办，市中级法院，市检察院，北海海事法院。
各民主党派北海市委会，市工商联。
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北海市人民政府办公室 2009年9月30日印发
───────────────────────────
（共印120份）
内容概述： 市辖县、区人民政府，市直各委、办、局： 《北海市海域使用管理规定》已经市十三届人民政府第59次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。 二○○九年九月三十日 北海市海域使用管理规定 第一章 总则 ...
内容全文
内容全文
市辖县、区人民政府，市直各委、办、局：
《北海市海域使用管理规定》已经市十三届人民政府第59次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年九月三十日
北海市海域使用管理规定
第一章 总则
第一条 为了规范海域使用管理，维护海域使用秩序，保障海域使用权人的合法权益，科学、合理、持续开发利用海洋资源，根据《中华人民共和国海域使用管理法》、《广西壮族自治区海域使用管理办法》等法律法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 凡在我市行政区域内海岸线向海一侧的内水和领海的水面、水体、海床和底土的范围内，持续使用特定海域3个月以上的排他性开发利用活动以及临时海域使用的，必须遵守本规定。
本规定所称海岸线，是指自治区人民政府按照国家规定和标准确定的平均大潮高潮时水陆分界的痕迹线。
第三条 海域使用权的申请审批、招标、拍卖、转让、出租、抵押，适用本规定。
第四条 海域属国家所有，海域使用权可以依法通过申请审批、招标、拍卖等方式取得。
第五条 海域使用权应当依法登记。市、县、区人民政府海洋行政主管部门依法登记的海域使用权受法律保护。
第六条 使用海域必须符合海洋功能区划。
建设项目涉及海域使用的，应当依法进行海域使用论证，并由海洋行政主管部门就其使用海域的事项进行预先审查。
第二章 海域使用论证
第七条 下列项目的用海申请，申请人应当提交海域使用论证报告书：
（一）填海、围海项目；
（二）跨海桥梁、海上平台等海洋人工构造物项目；
（三）海沙开采项目；
（四）海底电缆管道项目；
（五）毗邻海洋自然保护区、港口区、航道区的项目；
（六）其他改变海域自然属性的项目；
前款规定以外项目的用海申请，申请人应当提交海域使用论证报告表；
符合海洋功能区划，不改变海域自然属性的渔业养殖用海在100公顷以下，且不影响港口码头、航道、锚地、军事、国防的养殖项目用海，可以不提交海域使用论证报告材料。
第八条 海域使用论证报告书的编制，应当由具有相应海域使用论证资质证书的单位承担。
海域使用论证应当客观、科学、公正，并符合国家和自治区有关规范和标准。
海域使用论证大纲应当报有审批权的县级以上人民政府海洋行政主管部门备案；海域使用论证报告书（表）应当由有海域使用审批权的县级以上人民政府海洋行政主管部门或其委托的单位组织专家进行评审。
第九条 通过申请审批方式确定海域使用权的，海域使用论证和海洋环境影响评价费用由申请人承担；以招标、拍卖出让海域使用权的海域使用论证和海洋环境影响评价等成本费用，由本级财政从成交款中拨付。
第三章 用海预审
第十条 建设项目涉及用海的，申请人应当提出海域使用预审申请，经有海域使用审批权的县级以上人民政府海洋行政主管部门预审同意后，方可按照规定程序申报办理用海手续。
第十一条 建设项目进行用海预审的，申请人应当向负责用海预审的海洋行政主管部门提交以下材料：
用海预审申请报告。内容包括申请人基本情况，项目建设基本情况，拟用海面积、类型、期限、位置坐标及图件等；
第十二条 海洋行政主管部门应当在受理用海预审申请后20日内完成审查，并出具用海预审意见通知书。用海预审意见通知书自发出之日起两年内有效。有效期内，拟用海的面积、类型、位置、期限发生重大改变或调整的，应按上述规定重新申请用海预审。
第十三条 有批准权的海洋行政主管部门批准用海预审后，项目业主可以委托有相应资质的单位开展海域使用论证报告书的编制工作。
第四章 海域使用权申请与审批
第十四条 下列项目用海的海域使用权由市人民政府审批
（一）围海10公顷（含本数）以上、50公顷（不含本数）以下的项目用海；
（二）不改变海域自然属性的100公顷（含本数）以上、700公顷（不含本数）以下的项目用海；
（三）跨县（区）的项目用海。
第十五条 下列项目用海的海域使用权由县、区级人民政府审批：
（一）围海10公顷（不含本数）以下的项目用海；
（二）不改变海域自然属性的100公顷（不含本数）以下的项目用海。
第十六条 超出北海市人民政府审批权限的用海项目，按《中华人民共和国海域使用管理法》和《广西壮族自治区海域使用管理办法》规定上报审批。
第十七条 海域使用权申请人应当提交下列申请材料：
（一）海域使用申请书；
（二）相关的资信证明材料；
（三）海域使用论证报告书（表）、批复文件和专家评审意见；
（四）项目的环境影响报告书（表）、批复文件和专家评审意见；（五）发展和改革委员会出具的建设项目可行性研究报告批文、
项目立项批文或核准的文件；
（六）与利益相关者存在用海矛盾的，应当提交解决方案或协议；
（七）海域使用金缴纳承诺书；
（八）需经用海预审的建设项目，应当提交用海预审意见通知书；
（九）按规定需要提供的其他材料。
在用海预审时已提交的材料可以不再提交。
申请书及有关申请材料应提交一式6份。
第十八条 申请材料齐全、符合法定形式的海域使用申请，海洋行政主管部门应当受理；申请材料不全或者不符合有关要求的，海洋行政主管部门应当当场或者在收到申请材料后5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。
第十九条 海洋行政主管部门受理海域使用申请后，应当征求相关部门意见，必要时可以对项目用海进行公示和听证。
第二十条 不属本级人民政府审批权限的海域使用申请，海洋行政主管部门在受理或者收到上报的申请材料后，应当及时进行权属核查和实地调查，自收到材料之日起15个工作日内提出意见，报本级人民政府，由本级人民政府报上级人民政府。
第二十一条 属市人民政府审批权限的海域使用申请，市人民政府海洋行政主管部门在收到申请材料和审查意见后，应当征求同级有关部门的意见。有关部门自收到征求意见文件之日起7个工作日内，应将书面意见反馈海洋行政主管部门。如有不同意见，由海洋行政主管部门负责协调。
第二十二条 海洋行政主管部门对项目用海的以下内容进行审查：
（一）申请、受理是否符合规定程序和要求；
（二）海域利用是否符合海洋功能区划和相关规划；
（三）项目用海是否与国家有关产业政策相协调；
（四）该海域是否依法设置过海域使用权，是否将计划进行海域使用权招标、拍卖；
（五）该海域是否存在管辖异议；
（六）是否可能影响国防安全和海上交通安全；
（七）海域使用论证结论是否切实可行；
（八）该海域有无使用权属纠纷，或者纠纷是否已协调解决。
第二十三条 有批准权的人民政府海洋行政主管部门审核上报的海域使用申请材料后，应当提出批准或不予批准的审核意见，报同级民政府审批。对不予批准的项目用海，有批准权的人民政府海洋行政主管部门，书面通知申请人并说明理由。
第二十四条 海域使用申请经有批准权的人民政府批准后，由同级人民政府海洋行政主管部门向用海申请人发出海域使用批准通知书。
第二十五条 海域使用申请获得批准的，海域使用申请人应当持海域使用批准通知书，按照规定缴纳海域使用金，办理海域使用权登记，领取海域使用权证书。
无正当理由不按期办理的，由提出审核意见的海洋行政主管部门提请同级人民政府撤销批准。
第二十六条 海域使用权经批准、登记后，负责办理海域使用权登记的机关，应当在海域使用权登记后1个月内以适当方式向社会公告。
第二十七条 海域使用权期限届满，海域使用权人需要继续使用海域的，海域使用权人应当至迟于期限届满前2个月，向原批准用海的人民政府海洋行政主管部门提出海域使用权续期申请。海域使用权人应当提交下列书面材料：
（一）海域使用权续期申请书；
（二）海域使用权证书；
（三）海域使用金缴付凭证；
（四）相关的资信证明材料。
第二十八条 海域使用权续期的，由海洋行政主管部门提出审核意见，报原批准用海的人民政府批准；对不同意续期的，由有批准权的人民政府海洋行政主管部门书面通知申请人，并说明理由。
第二十九条 有下列情形之一的，原批准用海的县级以上人民政府可以依法收回或者终止其海域使用权：
（一）海域使用权期限届满，未申请续期或者申请续期未获批准人的；
（二）因国家安全或者公共利益需要的；
（三）法律法规规定的其他情形的。
因公共利益、国家安全或者依法律法规规定，需要提前收回海域使用权的，应当按照国家和自治区有关规定对海域使用权人给予相应补偿。
第五章 海域使用权的招标、拍卖
第三十条 海域使用权招标是指海洋行政主管部门发布海域使用权招标公告，邀请单位和个人参加投标，并根据投标结果确定海域使用权人的行为。
海域使用权拍卖是指海洋行政主管部门发布海域使用权拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定海域使用权人的行为。
第三十一条 对同一海域有两个或两个以上用海意向人，海域使用权可以采用招标、拍卖方式出让。
对海域用途或海域使用权人资格有特别限制的项目用海，应当采取招标方式；其他采取拍卖方式。
第三十二条 海洋行政主管部门根据海洋功能区划、海域使用论证结论、海域评估结果及市场需求情况，负责制订招标、拍卖方案。涉及有关部门和单位的，须征求有关部门和单位的意见。
海域使用权的招标拍卖条件、海域位置、范围、用途、使用年限，出让海域使用权的方式、时间和其他条件等由有审批权的人民政府海洋行政主管部门确定。
招标、拍卖方案由有审批权的人民政府批准后实施。
第三十三条 标底或者底价、起叫价及履约保证金应根据海域评估结果和国家、地方海洋产业政策综合确定。
标底或者底价不得低于按海域使用金征收标准确定的海域使用金、海域使用论证费、海域测量费和海域评估费等费用总和。
招标标底、拍卖底价在招标、拍卖活动结束前应当保密且不能变更。
第三十四条 有审批权的人民政府海洋行政主管部门或其委托的单位，应当根据批准的招标、拍卖方案和有关规定编制招标、拍卖文件。招标、拍卖文件包括招标、拍卖公告、投标或者竞买须知、标书或者竞买申请书和成交确认书等。
第三十五条 具体组织实施的单位应当至少在投标开始日或者拍卖日前30日发布海域使用权招标、拍卖公告。
第三十六条 海域使用权的招标、拍卖程序应当依据招标、拍卖的有关法律规定进行。
第三十七条 以招标、拍卖方式确定中标人、买受人后，海洋行政主管部门和中标人、买受人签署成交确认书。
成交确认书应当包括下列内容：
（一）海洋行政主管部门和中标人、买受人的名称、地址；
（二）出让标的（使用海域的面积、位置、用途和期限）；
（三）成交时间、地点、价款；
（四）价款的缴纳方式、地点和期限；
（五）办理海域使用权登记和领取海域使用权证书的地点和期限。
第三十八条 中标人、买受人应当根据成交确认书和海洋行政主管部门签订海域使用权出让合同，并缴付海域使用金的10%作履约保证金，海域使用金余额应在出让合同签字之日起30日内全部付清；逾期未付清的，海洋行政主管部门有权解除合同，履约保证金不予退还，成交确认书无效。
其他投标人、竞买人支付的履约保证金，海洋行政主管部门须在招标拍卖活动结束后5个工作日内予以退还，不计利息。
第三十九条 海洋行政主管部门应当在海域使用权招标、拍卖
活动结束后10个工作日内以适当方式向社会公布招标、拍卖结果。中标人、买受人根据确认书约定缴纳海域使用金，并到有审批权的人民政府海洋行政主管部门办理海域使用权登记、领取海域使用权证书。
第四十条 法定免收海域使用金的项目用海，不能以招标、拍卖方式确定海域使用权。
第六章 海域使用权的出租、抵押
第四十一条 海域使用权出租的，承租人应当按照海域使用权证书确定的年限和用途使用海域。
海域使用权出租的，其固定附属用海设施随之出租；固定附属用海设施出租的，其使用范围内的海域使用权随之出租。法律法规另有规定的，从其规定。
海域使用权取得时减免海域使用金的，按规定补缴后方可出租。
海域使用权出租期间，出租人继续履行海域使用权人的法定义务并承担法律责任。
第四十二条 海域使用权出租的，出租人和承租人必须在签订租赁协议之日起30日内到原海域使用权登记机关办理出租登记。
租赁关系终止前30日内，出租人应向海洋行政主管部门申请办理注销出租手续。
第四十三条 海域使用权抵押时，其固定附属用海设施随之抵押；固定附属用海设施抵押时，其使用范围内的海域使用权随之抵押。法律法规另有规定，从其规定。
海域使用权抵押期限不得超过海域使用权期限。
海域使用权取得时减免海域使用金的，按规定补缴后方可抵押。
第四十四条 海域使用权抵押的，当事人必须在签订抵押协议之日起15日内到原海域使用权登记机关办理抵押登记。
海域使用权抵押关系终止的，当事人应当在抵押关系终止之前1个月内到海域使用权登记机关办理注销抵押登记手续。
第四十五条 有下列情形之一的，其海域使用权不得出租、抵押：（一）权属不清或权属有争议的；
（二）未按规定缴纳海域使用金或改变海域用途违法用海
的；
（三）油气及其他海洋矿产资源勘查开采的。
（四）海洋行政主管部门认定不能出租、抵押的其他情形。
第七章 海域使用权的转让、变更
第四十六条 海域使用权可以依法通过出售、赠与、作价入股等方式转让。海域使用权转让时，其固定附属用海设施随之转让；固定附属用海设施转让时，其使用范围内的海域使用权也随之转让。
第四十七条 海域使用权转让必须具备下列条件：
（一）开发利用海域满1年；
（二）除海域使用金以外，实际投资已达计划投资总额百分之二十以上；
（三）不改变规定的海域用途；
（四）海域使用金已缴付；取得海域使用权时免缴或减缴海域使用金的，按规定应当补缴的海域使用金已经补缴：
（五）原海域使用权人无违法用海行为，或违法用海行为已经查处的。
第四十八条 转让海域使用权的，应当向原批准用海的人民政府海洋行政主管部门提出申请，申请材料包括：
（一）海域使用权转让申请表；
（二）转让协议；
（三）海域使用权证书；
（四）海域使用金缴付凭证；
（五）用海设施所有权的合法证明资料；
（六）受让人的资信证明材料；
（七）海洋行政主管部门要求的其他书面材料。
第四十九条 海域使用权因合并、分立或者与他人合资、合作经营改变海域使用权人的，海域使用权人应向原批准用海的人民政府海洋行政主管部门提出变更申请，申请材料包括：
（一）海域使用权变更申请书；
（二）合并、分立或者与他人合资、合作经营的有关证明材料；
（三）海域使用权证书；
（四）海域使用金缴付凭证；
（五）相关的资信证明材料；
（六）海洋行政主管部门要求的其他书面材料。
第五十条 海域使用权转让、变更申请由原批准用海的人民政府海洋行政主管部门审查，报原批准用海的人民政府批准；对不同意转让、变更的，由人民政府海洋行政主管部门书面通知申请人，并说明理由。
第五十一条 海域使用权转让、变更申请经批准后，由原批准用海的人民政府海洋行政主管部门向申请人发出海域使用权转让、变更批准通知书，申请人应当在批准后15日内到原海域使用权登记机关办理海域使用权变更登记，换发海域使用权证书。
第五十二条 海域使用权人不得擅自改变经批准的海域用途；确需改变的，应当在符合海洋功能区划的前提下，以拟改变的海域用途按审批权限重新申请报批。
第八章 临时用海
第五十三条 使用特定海域不足3个月的排他性临时用海，应当在使用前向县级（含市、城区）人民政府海洋行政主管部门备案，并明确其用途和使用期限。其中，临时用海毗邻军事用海区、港口区、航道区、海底电缆管道保护区的，应当在用海前向县级人民政府申领临时海域使用证。
临时用海期限届满，用海单位应当自行拆除用海设施和构筑物。
第五十四条 市、县（区）海洋行政主管部门负责管理本海域内临时用海申请的备案和审批。跨区域的临时用海申请，由共同的上一级海洋行政主管部门负责受理和审批。
第五十五条 临时用海的单位和个人应当在用海项目实施20日前向负责管理本海域的海洋行政主管部门提出申请。申请材料包：
（一）临时用海申请书；
（二）资信证明材料；
（三）海洋行政主管部门需要提交的其他材料。
第五十六条 临时使用海域，必须符合下列条件：
（一）符合海洋功能区划；
（二）对其他合法用海活动不构成重大影响；
（三）该海域未设置海域使用权。
第五十七条 海洋行政主管部门应当自受理申请之日15个工作日内完成审核，同意临时用海的，核发临时海域使用证；不同意的，书面通知申请人，并说明理由。
第五十八条 经营性临时用海按年征收标准的25%一次性计征海域使用金。
第五十九条 临时用海不得改变用途，不得转让、出租和抵押。
第六十条 临时用海期满的，临时用海活动应当停止，不得批准续期；原用海单位和个人应当无条件拆除用海设施和构筑物，恢复海域原状。
第六十一条 海砂、油气等海洋矿产开采活动不适用临时用海的有关规定。
第九章 法律责任
第六十二条 未经批准擅自改变海域用途，有下列情形之一的，由县级以上人民政府海洋行政主管部门依照以下规定处理：
（一）将海域用途改为填海型项目用海的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应当缴纳的海域使用金10倍以上15倍以下的罚款；
（二）将海域用途改为围海型项目用海的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应当缴纳的海域使用金8倍以上10倍以下的罚款；
（三）其他擅自改变海域用途的，处非法改变海域用途期间内该海域面积应当缴纳海域使用金5倍以上10倍以下的罚款。
第六十三条 投标人、竞买人有下列行为之一的，中标、买受结果无效；造成损失的，投标人、竞买人应当依法承担赔偿责任：
（一）提供虚假文件隐瞒事实的；
（二）采取行贿、恶意串通等非法手段中标或买受的。
第六十四条 未经登记擅自出租、抵押海域使用权或应当补缴海域使用金而未补缴的，出租、抵押无效。
第六十五条 临时用海有下列情形之一的，责令其改正，拒不改正的，依照国家法律的有关规定进行处罚：
（一）未经批准或者骗取批准进行临时用海的；
（二）临时用海期满后仍继续使用海域的；
（三）擅自改变海域用途的；
（四）未按规定缴纳海域使用金的。
第十章 附 则
第六十六条 本规定自公布之日起施行。
市人民政府2002年3月20日颁布的《北海市海域使用管理规定》、2003年2月24日颁布的《北海市海域使用申请审批暂行规定》和2003年4月11日颁布的《北海市海域使用权出让转让管理暂行规定》同时废止。