辽宁省人民政府


辽宁省人民政府令

第90号


　　《辽宁省国有企业厂长(经理)离任清产核资办法》，业经1998年5月8日辽宁省第九届人民政府第5次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省 长　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九八年五月十四日


辽宁省国有企业厂长（经理）离任清产核资办法


　　第一条 为建立国有企业经营约束机制，客观公正地评价厂长（经理）经营业绩，实现国有资产保值、增值，根据《辽宁省国有企业厂长（经理）离任审计条例》的有关规定，制定本办法。
　　第二条 本办法所称国有企业厂长（经理）离任清产核资(简称清产核资，下同)，是指对厂长（经理）离任的国有企业法人财产占用量及国家资本金进行的清查、核实工作。
　　第三条 本办法适用于省、市、县（含县级市、区，下同）所属的国有企业（含国有资产占控股地位的各类企业，下同）厂长（经理）离任清产核资工作。
　　第四条 省、市、县国有资产管理部门是本行政区域内清产核资工作的主管部门，负责对清产核资工作进行指导、监督。
　　第五条 提出厂长（经理）离任的主管部门，应当在通知审计机关实施审计之前或者同时，按照财务隶属关系，通知国有资产管理部门。国有资产管理部门应当在接到通知之目起5日内向厂长（经理）离任的国有企业（以下称清产核资单位）派员，指导、监督其进行清产核资工作。
　　第六条 离任或者新任的厂长（经理）认为国有资产管理部门的派出人员与其有利害关系的，有权要求其回避；派出人员认为自己与被清产核资单位离任或者新任的厂长（经理）有利害关系的，应当申请回避。是否回避由国有资产管理部门决定。
　　第七条 清产核资单位应当制定本单位清产核资方案，并在规定的时间内完成清产核资工作。 清产核资工作时限自国有资产管理部门派员指导、监督之日起按照下列规定计算：
　　（一）大型、特大型企业3个月；
　　（二）中型企业2个月；
　　（三）小型企业1个月。
　　第八条 清产核资单位因特殊情况不能在规定时间内完成清产核资工作的，可以委托会计师事务所、审计事务所、资产评估事务所等社会中介机构进行，所需费用由委托单位承担，收费标准按照国家和省的有关规定执行。
　　清产核资单位可以将清产核资工作委托实施离任审计的社会中介机构同时进行。
　　第九条 清产核资单位应当对本单位的固定资产、流动资产、长期投资、无形资产、递延资产、在建工程和其他资产进行全面清理、登记、核对、查实。

　　第十条 对固定资产应当查清下列事项：
　　（一）原值、净值和已提折旧额；
　　（二）盘盈、盘亏数额；
　　（三）损失及待核销数额；
　　（四）逾期使用及报废（含待报废和提前报废）情况；
　　（五）出售、出租及利用情况。
　　第十一条 对流动资产应当查清下列事项：
　　（一）库存现金与帐面余额；
　　（二）在金融机构的存款与金融机构中该单位存款的帐面余额；
　　（三）应收票据、应收款、预付款、待摊费用；
　　（四）原材料、辅助材料、燃料、修理用备件、包装物、低直易耗品、在产品、半产品、外购商品、协作件以及代保管、在途、外存、外借、委托加工的物资（商品）等。
　　第十二条 对长期投资应当查清下列事项：
　　（一）股份或者资本份额；
　　（二）投资形式和投资效益；
　　（三）管理状况。
　　清查长期对外投资时，对有实际控股权的，采用权益法进行清查；无实际控股权的，采用企业对外投资的核算方式进行清查。
　　第十三条 对无形资产应当查清其专利权、商标权、特许权、版权、商誉、土地使用权的形成过程，其中对土地使用权应当查清其占用、出租、出借以及作价投资或者入股情况。
　　第十四条 对递延资产应当查清其开办费、租入固定资产改良支出等费用的形成过程及摊销余额。
　　第十五条 对在建工程（含完工未交付使用、交付使用未验收入帐的工程）应当查清下列事项：
　　（一）具体项目名称；
　　（二）投资总额及使用情况；
　　（三）工程进度及管理状况。
　　第十六条 对其他资产应当查清其特准储备物资、银行冻结存款、冻结物资、涉及诉讼中的财产等保管状况。
　　第十七条 清产核资单位对清查出的盘盈、盘亏及资产损失和潜亏挂帐等，应当列入待处理财产损益。对产权归属关系不清的资产，应当按照国家有关规定确定其产权，难以确定的，可以作为待界定资产单独登记。

　　待界定资产在未依法明确产权归属之前，任何单位和个人不得处置和转移。
　　第十八条 清产核资工作结束后，清产核资单位应当出具清产核资报告（委托社会中介机构进行清产核资的，由社会中介机构出具清产核资报告），经其业务主管部门审核并签署意见后，报国有资产管理部门。

　　清产核资报告包括下列内容：
　　（一）清产核资方案及工作概况；
　　（二）存在的主要问题及原因；
　　（三）处理意见及改进措施。
　　清产核资报告应当经离任、新任的厂长（经理）签字。
　　第十九条 国有资产管理部门接到清产核资报告后，应当会同财政等有关部门对国有资产保值、增值情况进行认定和对清产核资报告进行审批，并将认定和审批结果抄送有关部门，作为审计及考核离任厂长（经理）的参考依据。
　　第二十条 清产核资单位应当根据国有资产管理部门的批复及下列规定进行帐务处理：
　　（一）对盘盈、盘亏、损毁、报废，计入企业当期损益；
　　（二）对1993年6月3O日前发生的资产损失和潜亏挂帐，未享受清产核资政策的，经国有资产管理部门和财政部门审批后，按照原清产核资的有关规定处理；
　　（三）对1993年7月1日以后出现的资产损失和潜亏挂帐，按照现行会计制度和财务法规的有关规定处理。
　　清产核资单位进行帐务处理后，应当按照国家和省的有关规定办理变更产权登记手续。
　　第二十一条 清产核资单位未按照本办法规定进行清产核资以及隐瞒真实情况、弄虚作假的，由国有资产管理部门责令改正；造成严重后果的，对清产核资单位的主管领导和直接责任人员处以本人3个月以内基本工资的罚款，并可以建议其主管部门免除（解聘）其职务，或者给予其降职、撤职处分。
　　第二十二条 社会中介机构作弊或者玩忽职守，致使清产核资报告不实的，由其主管部门给予警告，责令停业整顿，没收违法所得，并可以按照违法所得处以1至5倍的罚款，情节严重的，可以由其省级主管部门暂停其经营业务或者予以撤销；对责任人员给予警告，情节严重的，可以由其省级主管部门暂停其执行业务或者收缴其资格证书。
　　第二十三条 国有资产管理部门在组织开展清产核资工作中未履行监督职责或者滥用职权的，由本级政府责令改正；造成严重后果的，对主管领导人和直接责任人员由上级机关或者其所在单位给予行政处分。
　　第二十四条 违反本办法构成犯罪的，依法追究责任人员的刑事责任。
　　第二十五条 实施行政处罚，必须按照《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定执行。
　　第二十六条 公司制国有企业董事长的离任清产核资，参照本办法执行。
　　第二十七条 本办法自发布之日起施行。



中国 亚洲开发银行


中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定


（烟台港二期项目）
（签订日期１９９６年１２月１１日
生效日期１９９６年１２月１１日普通业务）
　　中华人民共和国（以下简称借款人）与亚洲开发银行（以下简称亚行）于１９９６年１２月１１日签订《贷款协定》。
　　鉴于：
　　（Ａ）借款人已向亚行提出用于本《贷款协定》附件一中所述项目的贷款申请；
　　（Ｂ）本项目将由烟台港务局执行。借款人将本着这一目的，按亚行满意的条款和条件，将本协定所提供的规定贷款资金转贷给烟台港务局；
　　（Ｃ）亚行已同意按本协定以及亚行与烟台港务局同日签订的《项目协议》中所规定的条款和条件，从亚行的普通资金来源中向借款人提供一笔贷款；
　　本协定的缔约双方现达成如下协议：

　　第一条　贷款规则；定义
　　第１．０１款　１９８６年７月１日亚行颁布的《普通业务贷款规则》中的所有条款均适用于本《贷款协定》并具有同等效力，这些条款应视同已全部载入本协定，但受下述修正条款的制约（以下把所修订过的《普通业务贷款规则》简称为《贷款规则》）：
　　（ａ）删除第２．０１（７）款并将其重新拟定如下：“‘ｄｏｌｌａｒ’（元）或是‘ｄｏｌｌａｒｓ’一词或是‘￥’这一符号系指美国的货币单位‘美元’”。
　　（ｂ）删除第２．０１（２６）和（２７）款，将第２．０１（２６）款重新拟定如下：“‘美元总库’系指亚行未偿清的美元借款总库，美元借款将用于拨付亚行从普通资金来源中提供的美元贷款”。
　　（ｃ）删除第３．０２款中第一段最后一句话。
　　（ｄ）删除第３．０２（ｂ）（ｉｉ）款并将其重新拟定如下：“（ｉｉ）与贷款相关的‘限定性借款’系指亚行自１９９２年６月３０日以后从美元总库中支用的未偿清的借款。”
　　（ｅ）删除第３．０６（ａ）款的最后一句话及第３．０６（ｂ）款中“亚行认可的日期”等词句。
　　（ｆ）删除第４．０２款并将其重新拟定如下：“从贷款账户中提款应以美元支付。”
　　（ｇ）删除第４．０３（ａ）款将其重新拟定如下：“贷款本金应以美元偿还。”
　　（ｈ）删除第４．０４款并将其重新拟定如下：“各部分贷款的利息均应以美元支付。”
　　（ｉ）删除第４．０５款中“根据第５．０２款要求的任何特别承诺费”等词句。
　　（ｊ）删除第４．０９款并将其重新拟定如下：
　　尽管《贷款规则》中有些条款意思与之相反，但在特殊情况下，如果亚行确认应从贷款账户中支付的提款不能以美元支付的话，那么就应以亚行认为适当的一种或几种货币予以支付。与此相关的这部分贷款本金及其利息也应以这种或这几种货币予以偿还和支付。这部分贷款本金的利率，应当根据亚行的这种或这几种货币的成本再加上一个差额进行计算，货币成本和差额由亚行随时进行合理的确定。
　　第１．０２款　《贷款规则》中已给予明确定义的一些术语，在本《贷款协定》中无论何处使用时，除上下文另有要求外，其词义均按《贷款规则》中的定义解释。下列新增术语有以下词义：
　　（ａ）“港章”系指１９９１年１月１０日由烟台港务局颁布并可随时予以修订的港章；
　　（ｂ）“财政年度”系指借款人和烟台港务局的财政年度，即从每一日历年的１月１日开始到１２月３１日截止；
　　（ｃ）“交通部”系指借款人的交通部或其继任机构；
　　（ｄ）“项目执行机构”，在《贷款规则》所规定的目的与含义范围内，系指烟台港务局或其继任机构；
　　（ｅ）“项目设施”系指本项目所建设或提供的设施以及所采购的设备；
　　（ｆ）“贷款转贷协议”系指借款人与烟台港务局根据本《贷款协定》第３．０１款所签定的协议；
　　（ｇ）“烟台港”系指在烟台港务局管理下的港口。

　　第二条　贷款
　　第２．０１款　亚行同意从其普通资金来源中，向借款人提供一笔总额为陆仟叁佰万美元（￥６３，０００，０００）的贷款。
　　第２．０２款　借款人应根据《贷款规则》第３．０２款的规定向亚行交付利息。
　　第２．０３款
　　（ａ）借款人每年将按百分之一的四分之三（０．７５％）的比率缴纳承诺费。自《贷款协定》签署之日后的第六十天起开始计算承诺费，承诺费将根据贷款额（扣除累计提走的款额）自然递增，具体如下：
　　在第一个十二个月期间，对９，４５０，０００美元征收承诺费；
　　在第二个十二个月期间，对２８，３５０，０００美元征收承诺费；
　　在第三个十二个月期间，对５３，５５０，０００美元征收承诺费；
　　之后，则对贷款总额征收承诺费。
　　（ｂ）如果取消了任何数额的贷款，那么本条款（ａ）段中所述的各个部分的贷款额将按被取消的款额在未被取消前的总贷款额中所占的同一比例予以扣减。
　　第２．０４款　贷款的利息和其他费用应每半年交付一次，在每年的四月十五日和十月十五日交付。
　　第２．０５款　借款人应根据本《贷款协定》附件二所规定的分期还款时间表，偿还从贷款账户中提取的贷款本金。

　　第三条　贷款资金的使用
　　第３．０１款
　　（ａ）借款人应根据《贷款转贷协议》，按亚行认可的条款和条件，将贷款资金转贷给烟台港务局，除非借款人和亚行另行同意，否则，本贷款资金的转贷条款应包括以下内容：
　　（ｉ）转贷利息应按照本《贷款协定》第２．０２款所规定的同一利率进行计算，还款期为２４年，其中包括４年宽限期；
　　（ｉｉ）关于本贷款资金的转贷，外汇风险和利率变化的风险由烟台港务局承担。
　　（ｂ）借款人应敦促烟台港务局，根据本《贷款协定》和《项目协议》的条款，用本贷款资金支付项目费用。
　　第３．０２款　本贷款资金用于货物、服务和其他事项的支出以及贷款额在货物、服务和其他事项等几个不同类别间的分配，均应遵照本《贷款协定》附件三的规定进行。借款人和亚行经过协商，可对此附件随时加以修订。
　　第３．０３款　除非借款人和亚行另行同意，否则，所有利用本贷款资金支付的货物和服务，必须按照本《贷款协定》附件四的条款进行采购。对于未按借款人和亚行一致同意的程序进行采购的货物和服务合同，或是合同条款不被亚行认可的合同，亚行可以拒绝提供资金。
　　第３．０４款　除非借款人和亚行另行同意，否则，借款人应敦促由本贷款资金支付的所有货物和服务仅用于执行本项目。
　　第３．０５款　根据《贷款规则》第８．０３款的规定，从本贷款账户中提款的终止日期是２０００年６月３０日或者可以是经借款人和亚行随时商定的其他日期。

　　第四条　特别契约
　　第４．０１款
　　（ａ）借款人应敦促烟台港务局按照健全的管理、财务、工程、环境以及港口管理和港口运营的实际要求，勤备而有效地执行本项目；
　　（ｂ）在本项目执行及项目设施运营过程中，借款人应履行或敦促有关方面履行本《贷款协定》附件五和《项目协议》中所规定的全部义务。
　　第４．０２款　借款人除了向烟台港务局提供本贷款资金外，如果需要，还应根据亚行认可的条款和条件，尽快提供或敦促有关方面提供为执行本项目所需要的资金、设施、服务、土地以及其他资源。
　　第４．０３款　借款人应保证将根据健全的管理政策和程序，对与本项目执行以及本项目设施运营有关的各个部门和机构的工作予以指导和协调。
　　第４．０４款　借款人应向亚行提供或敦促有关方面提供亚行合理要求的关于下列几个方面所有报告和信息：
　　（ｉ）本贷款、贷款资金的支出及其有关的管理服务工作情况；
　　（ｉｉ）本贷款资金支付的货物、服务以及其他支出项目的情况；
　　（ｉｉｉ）本项目的有关情况；
　　（ｉｖ）烟台港务局的管理、运营和财务状况；
　　（ｖ）借款人国内的财经状况以及借款人的国际收支状况；
　　（ｖｉ）与本贷款的目的有关的其他事项。
　　第４．０５款　借款人应允许亚行代表检查本项目和利用贷款资金采购的货物以及任何有关的记录和文件。
　　第４．０６款　借款人应采取自己认为有必要的一切行动，包括每年对费率进行审查和调整，并且参照《项目协议》附件第４（ａ）段的规定，对烟台港务局的固定资产予以重估，从而使烟台港务局能够履行在《项目协议》中所规定的义务。借款人不应采取或允许采取任何妨碍履行这些义务的行动。
　　第４．０７款
　　（ａ）借款人应遵循《贷款转贷协议》的规定，行使其权利，以维护借款人和亚行的利益，并实现本贷款的目的。
　　（ｂ）事先未征得亚行的同意，不得转让、修改、废除或者放弃《贷款转贷协议》中规定的各项权利和义务。
　　第４．０８款
　　（ａ）借款人和亚行双方共同认为，在对借款人资产行使留置权方面，除了亚行之外的其他债权人的外债均不得优先于本贷款予以考虑。为此，借款人承诺：（ｉ）除非亚行另行同意，否则，如果借款人的任何资产为任何外债作担保而行使留置权，那么此留置权应遵照事实，平等地、按比例地保证本贷款本金、利息和其他收费的偿还；（ｉｉ）借款人在建立或者允许建立此类留置权时，应为此作出明文规定；但是，如果由于宪法方面或其他法律方面的原因，借款人不能对所属任何政治部门的资产建立的任何留置权做出上述明文规定时，借款人应及时地和无条件地用附合亚行要求的其他资产建立相等的留置权，来保证亚行贷款的本金、利息及其他收费的偿还。
　　（ｂ）本款（ａ）段的各项规定不适用于以下几种情况：（ｉ）在采购某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而产生的任何留置权；（ｉｉ）在正常银行业务中产生的留置权，以及为期限一年以内的债务作担保而产生的任何留置权。
　　（ｃ）在本款（ａ）段中所使用的“借款人资产”一词，系指借款人的任何行政部门或任何机构的资产，以及任何这样的行政部门的任何机构的资产，其中包括中国人民银行以及任何其他行使借款人中央银行职能的机构的资产。

　　第五条　暂停；取消；提前偿还
　　第５．０１款　根据《贷款规则》第８．０２（１）款的要求，现补充规定，出现下列情况可暂停借款人从本贷款账户中提款的权利：
　　（ａ）借款人或烟台港务局未能履行其在《贷款转贷协议》中承担的任何一项义务。
　　（ｂ）《港章》或《港章》的任何一项条款被以任何方式废除、暂停执行或修改，而依亚行从其合理的角度来看，这将对或者可能对项目的执行或是项目设施的运营产生实质性的不利影响。
　　第５．０２款　根据《贷款规则》第８．０７（ｄ）款的要求，现补充规定，出现下列情况可采取提前偿还的方式：本《贷款协定》第５．０１款所列举的任何一种情况已经出现。

　　第六条　生效
　　第６．０１款　根据《贷款规则》第９．０１（ｆ）款的要求，规定下列情况为本《贷款协定》生效的附加条件：
　　（ａ）本《贷款协定》需经借款人的国务院批准；（ｂ）以借款人与烟台港务局的名义正式签署《贷款转贷协议》并换文生效，该协议在其形式和内容上均需为亚行所认可并对缔约双方均具法律约束力。
　　第６．０２款　根据《贷款规则》第９．０２（ｄ）款的要求，向亚行提交的法律意见书应包括以下附加内容：《贷款转贷协议》已被借款人和烟台港务局正式批准和认可，并已经以借款人和烟台港务局的名义签署换文，该协议条款对缔约双方均具法律约束力。
　　第６．０３款　根据《贷款规则》第９．０４款的要求，规定本《贷款协定》签署后第九十天为其生效日期。

　　第七条　其他规定
　　第７．０１款　借款人的中国人民银行行长为《贷款规则》第１１．０２款所要求指定的借款人代表。
　　第７．０２款　根据《贷款规则》第１１．０１款的要求，兹确定以下地址：
　　借款人方面
　　－－－－－
　　中华人民共和国
　　北京西城区城坊街３２号　　　　　１００８００
　　中国人民银行
　　电报挂号：ＲＥＮＭＩＭＢＡＮＫ　ＢＥＩＪＩＮＧ
　　电传号码：２２６１２　ＢＰＣＨＯ　ＣＮ
　　传真号码：（８６１０）６０１－６７２４
　　亚行方面
　　－－－－
　　菲律宾
　　马尼拉　　　　０９８０
　　７８９　　　　邮政信箱
　　亚洲开发银行
　　电报挂号：ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ　ＭＡＮＩＬＡ
　　电传号码：２９０６６ＡＤＢ　ＰＨ（ＲＣＡ）
　　　　　　　４２２０５ＡＤＢ　ＰＭ（ＩＴＴ）
　　　　　　　６３５８７ＡＤＢ　ＰＮ（ＥＴＰＩ）
　　传真号码：（６３－２）　７４１－７９６１
　　　　　　　（６３－２）　６３２－６８１６
　　　　　　　（６３－２）　６３１－７９６１
　　　　　　　（６３－２）　６３１－６８１６
　　本协定的缔约双方，通过其各自正式授权代表，于文始所述日期，在亚行总部以各自名义签署并换文，以昭信守。

　　　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　亚洲开发银行　　
　　　授权代表签字：关登明　　　　　　　　授权代表签字：李凤瑞
　　　　　　　　　　　　　
　附件一：　　　　　　　　　　项目说明

　　本项目的主要目标就是通过提高烟台港的能力和效率，有效地促进借款人（中华人民共和国）山东省的经济发展，本项目还将有助于以下几个方面的政策改革：
　　（ｉ）港口费率；
　　（ｉｉ）管理效率和港口自治；
　　（ｉｉｉ）人力资源开发；
　　（ｉｖ）加强港口在港口建设、管理、经营和维护方面的地位。
　　本项目包括以下几个方面的内容：
　　Ａ、土木工程
　　（ｉ）建设一个具有两个泊位的集装箱专业码头；
　　（ｉｉ）建设两个件杂货泊位；
　　（ｉｉｉ）港口进港航道和船舶调头区的疏浚和改造；
　　（ｉｖ）扩建铁路列车编组设施；
　　（ｖ）建设港口生产、生活辅助建筑、集装箱堆场和件杂货露天堆场。
　　Ｂ、设备
　　本项目需采购的设备包括：
　　（ｉ）集装箱装卸设备，其中包括：岸桥，场桥，正面吊运机，叉车，拖车和挂车，集装箱控制系统和集装箱清洗设备；
　　（ｉｉ）件杂货装卸设备，其中包括：门座起重机，轮胎起重机和灌包机；
　　（ｉｉｉ）港作车船和其他设备，其中包括：拖轮，公用车辆，小型叉车，通信系统，供电系统和环保设备。
　　Ｃ、培训
　　人力资源开发旨在通过在项目工地和海外组织培训以提高借款人交通部门和烟台港务局有关人员在项目管理、合同管理、港口规划以及港口财务和经营方面的技术技能。
　　本项目预计于１９９９年１２月３１日竣工。

　附件二：　　　贷款分期偿还时间表（烟台港二期项目）

　　　　　　　应还日期　　　　　　　　　　　　　　　　　偿还本金（美元）
　　　　２０００年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　　５２１，５００
　　　　２０００年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　　５４７，６００
　　　　２００１年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　　５７５，０００
　　　　２００１年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　　６０３，７００
　　　　２００２年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　　６３３，９００
　　　　２００２年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　　６６５，６００
　　　　２００３年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　　６９８，９００
　　　　２００３年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　　７３３，８００
　　　　２００４年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　　７７０，５００
　　　　２００４年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　　８０９，１００
　　　　２００５年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　　８４９，５００
　　　　２００５年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　　８９２，０００
　　　　２００６年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　　９３６，６００
　　　　２００６年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　　９８３，４００
　　　　２００７年４月１５日　　　　　　　　　　　　　１，０３２，６００
　　　　２００７年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１，０８４，２００
　　　　２００８年４月１５日　　　　　　　　　　　　　１，１３８，４００
　　　　２００８年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１，１９５，３００
　　　　２００９年４月１５日　　　　　　　　　　　　　１，２５５，１００
　　　　２００９年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１，３１７，９００
　　　　２０１０年４月１５日　　　　　　　　　　　　　１，３８３，８００
　　　　２０１０年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１，４５２，９００
　　　　２０１１年４月１５日　　　　　　　　　　　　　１，５２５，６００
　　　　２０１１年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１，６０１，９００
　　　　２０１２年４月１５日　　　　　　　　　　　　　１，６８２，０００
　　　　２０１２年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１，７６６，１００
　　　　２０１３年４月１５日　　　　　　　　　　　　　１，８５４，４００
　　　　２０１３年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１，９４７，１００
　　　　２０１４年４月１５日　　　　　　　　　　　　　２，０４４，４００
　　　　２０１４年１０月１５日　　　　　　　　　　　　２，１４６，７００
　　　　２０１５年４月１５日　　　　　　　　　　　　　２，２５４，０００
　　　　２０１５年１０月１５日　　　　　　　　　　　　２，３６６，７００
　　　　２０１６年４月１５日　　　　　　　　　　　　　２，４８５，０００
　　　　２０１６年１０月１５日　　　　　　　　　　　　２，６０９，３００
　　　　２０１７年４月１５日　　　　　　　　　　　　　２，７３９，７００
　　　　２０１７年１０月１５日　　　　　　　　　　　　２，８７６，７００
　　　　２０１８年４月１５日　　　　　　　　　　　　　３，０２０，６００
　　　　２０１８年１０月１５日　　　　　　　　　　　　３，１７１，６００
　　　　２０１９年４月１５日　　　　　　　　　　　　　３，３３０，２００
　　　　２０１９年１０月１５日　　　　　　　　　　　　３，４９６，７００
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　６３，０００，０００

　　提前偿还的贴水
　　根据《贷款规则》第３．０６（ｂ）款的规定，对本贷款本金的任何部分提前偿还时应付贴水的百分比作如下规定：

　　提前偿还时间　　　　　　　　　　　　　　　　　　贴水
　　－－－－－－　　　　　　　　　　　　　　－－－－－－－－－
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在提前偿还日适用于
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　来偿还的贷款余额的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　利率（以每年的百分
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　率表示）乘以：
　　到期前不满三年　　　　　　　　　　　　　　　　０．１３
　　到期前超过三年但不满六年　　　　　　　　　　　０．２５
　　到期前超过六年但不满十一年　　　　　　　　　　０．４６
　　到期前超过十一年但不满十六年　　　　　　　　　０．６７
　　到期前超过十六年但不满二十年　　　　　　　　　０．８３
　　到期前超过二十年但不满二十二年　　　　　　　　０．９２
　　到期前超过二十二年　　　　　　　　　　　　　　１．００

　附件三：　　　　　　　贷款资金的分配和提取

　　　　　　　　　　　　　　　　概述

　　本附件的附表（以下简称“附表”）规定了用本贷款资金支付的货物，服务和其他项目的类别以及每一类别贷款资金的分配数额。

　　　　　　　　　　　　　　　　税金

　　从本贷款账目中提取的款项不应征收国内税。

　　　　　　　　　　　亚行资金的百分比和金额

　　除非附表中有所规定或者是亚行另行同意，否则，附表中各个类别的项目应按照附表中Ｂ栏所列的百分比或是Ｃ栏所列的到期应付金额由贷款资金支付。

　　　　　　　　　　　　　　　外币支出

　　关于附表中第一类所列的疏浚和水工工程一项，其贷款资金分配额是目前估算的此类工程的外币支出额，这个数据是根据附表Ｂ栏中该项所对应的百分比加以确定的，在涉及到此类疏浚和水工工程从贷款账户中提款时，应根据附表Ｂ栏第一类别所对应的百分比予以办理。
　　根据本《贷款协定》附件四的有关规定，通过有效的国际竞争性招标和采购而将任何合同授予国内的供应商，则用贷款资金支付时应基于以下原则：
　　（ａ）若从本国供应商处采购的货物是国产的，则按货物出厂价格的１００％支付（不包括任何税金）；
　　（ｂ）若从本国供应商处采购的货物完全是进口的，则仅支付合同价格的外汇部分。
　　利用贷款资金采购的货物有可能是利用进口部件而在国内加工制造的，或是根据本《贷款协定》附件四的规定而通过国内招标后从国内供应商处采购的。关于此类采购合同，附表Ｂ栏中规定的百分比表明是估算的货物价款中的外币比重，在从贷款账户中提款时，这个数值仍适用。

　　　　　　　　　　　　　　利息和承诺费

　　附表中第五类项目是本项目建设期内的利息和承诺费的贷款分配额。亚行应有权以借款人的名义，在到付款日期时，按照贷款付出款项的利息和所需的承诺费的数额，从贷款账户中提款并进行自我支付。

　　　　　　　　　　　　　贷款的重新分配

　　尽管附表中规定了贷款资金的分配数额和提款的百分比，但是，
　　（ａ）如果任何一个类别分配的贷款资金不足以支付所有已同意支出的费用时，亚行可以通知借款人，采取下列措施：（ｉ）从其他类别的贷款资金中重新分配一部分资金给这一类别以弥补其预计的资金短缺，但除此之外，亚行认为没有必要再为其他的支出予以弥补；（ｉｉ）如果经过这样重新分配后仍然不能完全弥补预计的资金短缺，那么就降低此类支出的提款百分比，以便使这一类别的提款能够得以继续下去直至全部支出完毕。
　　（ｂ）如果某一类别分配的贷款金额看来似乎超出了这一类别中所有已同意支出的费用时，亚行可以通知借款人，根据需要将这笔超出的金额重新分配到其他类别中去。

　　　　　　　　　　　　　　周转金账户

　　（ａ）除非亚行另行同意，否则，贷款人应在贷款生效后立即建立起周转金账户，以确保及时地发放贷款资金。亚行于１９８６年１１月颁布了《周转资金和支出报表程序指南》并随后对其加以多次修订，周转金账户的建立、管理、资金补充以及清算均应遵照这份文件以及借款人与亚行之间达成的具体协议执行。周转金账户中最初需储蓄的金额不得超过１００万美元。
　　（ｂ）亚行于１９８６年１１月颁布了《周转资金和支出报表程序指南》并随后对其加以多次修订，根据这份文件以及借款人与亚行之间达成的具体协议，支出报表（ＳＯＥ）程序可用于小合同合法支出和项目实施增量支出的偿还以及周转金账户所提供的预付款的清偿，可根据支出报表（ＳＯＥ）程序予以偿还或清偿的单项支出，每一个支出项目不得超过５０，０００美元。

　　　　　　　　　　　　　　　追偿支付

　　自１９９５年５月３日起至贷款生效日期止，涉及本项目的疏浚和水工工程合同的合理支出，可以从贷款账户中提款，其最高限额相当于４００万美元。

　附表：　　　　　　　　贷款资金的分配和提取　

　　　　　　　　　　　　　（烟台港二期项目）

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜　　　　　　　　　　　　　　贷款资金的分配和提取　　　　　　　　　　　　　｜
｜　　　　　　　　　　　　　　（烟台港二期项目）　　　　　　　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜　　　　　　　　　｜　　　　Ａ　栏　　　　　　｜　　亚行资金所占百分比　｜
｜　　　　　　　　　｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜　　　类　别　　　｜　　　　分配金额　　　　　｜Ｂ栏　｜　　　Ｃ栏　　　　｜
｜　　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　　　｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜　　　　　　　　　｜　　　　（美元）　　　　　｜百分比｜从贷款帐户中提款的｜
｜　　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　　　｜　　　｜标准　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜１．疏浚和水工工程｜２０，９００，０００．００｜　５２｜　总支出　　　　　｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜２．货物装卸设备　｜２４，１００，０００．００｜１００｜　总支出　　　　　｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜３．其他设备　　　｜　５，１００，０００．００｜　７６｜　总支出　　　　　｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜４．培训　　　　　｜　　　５００，０００．００｜１００｜　总支出　　　　　｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜５．利息和承诺费　｜　２，８００，０００．００｜　　　｜　到期应付金额　　｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜６．待分配部分　　｜　９，６００，０００．００｜　　　｜　　　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜　　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　　　｜　　　｜　　　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－｜
｜合计　　　　　　　｜６３，０００，０００．００｜　　　｜　　　　　　　　　｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

　　（注：不包括国内税）

　附件四：　　　　　　　　　　　采购

　　１、除非亚行另行同意，否则，由本贷款资金支付的货物和服务的采购应采用本附件以下各段所叙述的程序，本附件中所使用的“服务”一词不含咨询服务。
　　２、货物和服务的采购应遵照亚行１９８９年３月颁布并随后不时加以修订的《亚洲开发银行贷款采购指南》的规定执行，该指南已提供给借款人。
　　３、除非本附件第６段、第７段及附录另有规定，否则，货物和服务的采购不应对任何供应商和承包商或供应商和承包商的等级有任何限制或优惠条件。
　　４、（ａ）每一项疏浚或水工工程合同若其估价相当于１，０００，０００美元或以上者，以及每一项设备或材料供货合同若其估价相当于５００，０００美元或以上者，均应遵照《采购指南》第二章的规定，采取国际竞争性招标（ＩＣＢ）方式签订合同，土木工程投标商在投标前应对其进行资格预审。
　　（ｂ）准备采取国际竞争性招标方式签订的合同，应及时地、无论如何不得迟于首次发布本项目资格预审邀请前或招标邀请前九十天的时间提交给亚行，《总采购通知》（亚行将安排分期出版）的格式，详细程序以及所包含的信息应符合亚行的合理要求。只要还有某些货物和工程需要采取国际竞争性招标方式采购，那么每年就必须向亚行提供必要的信息以充实《总采购通知》。
　　（ｃ）准备采取国际竞争性招标方式签订的合同，其采购工作应由亚行根据《采购指南》第四章规定的程序予以审查。每一份资格预审和招标邀请文件初稿也应遵照这些程序于发布前的至少４２天送抵亚行以征得亚行的批准，这些文件应包含亚行合理要求的信息以确保亚行能分期安排出版这些邀请文件。
　　５、每一项设备或材料供应合同（小合同除外）若其估价低于５００，０００美元，则应遵照《采购指南》第三章的规定进行国际采购（ＩＳ）。
　　６、在国际竞争性招标中，国内投标和国外投标相比较时，根据借款人的意见以及本附件附录的规定，对下列情况可提供优惠：
　　（ａ）在中华人民共和国制造的货物，如果投标商能够证实该产品的国内增值部分至少为出厂投标价格的２０％，从而达到使借款人和亚行满意的程度；
　　（ｂ）按照亚行的定义，将由国内承包商承担的土木工程。
　　７、本项目的通信设备及其配件的合同估价总计相当于５００，０００美元，可向原有设备的生产商或代理商直接采购。在进行采购之前，应将要采购的各个单项产品及其估计造价、可能的供货来源说明等列一清单连同其他相关文件递交亚行批准。其后，应将每一项合同的副本一式三份提交给亚行。

　附件四附录：　　　　　　国产货物的优惠

　　１、在国际竞争性招标采购中，根据下述规定，在中华人民共和国制造的货物，如果投标商能够提供使借款人和亚行都满意的条件，即该产品的国内增值部分至少为出厂投标价格的２０％，那么就可以享受一定程度的优惠。
　　（ａ）为了使国内货物享受优惠，首先应将所有响应性投标按下述三个类别分类：
　　（ｉ）Ⅰ类，投标提供的货物是在中华人民共和国制造的并满足国内最小增值的要求；
　　（ｉｉ）Ⅱ类，投标提供的其他货物是在中华人民共和国制造的；
　　（ｉｉｉ）Ⅲ类，投标提供的是进口货物。
　　（ｂ）每一类别的最低标应通过对这些标的每一类别的所有被评价过的标对比而确定，标价中，进口货物不应考虑关税和进口税，货物的销售，交货不应考虑销售税和类似税收。
　　（ｃ）这样评出的最低标应互相对比，如果Ⅰ类或Ⅱ类的某一标被认为是最低标，那么它将被选中并签订合同。
　　（ｄ）但是，如果上述（ｃ）小段的比较结果是最低标为Ⅲ类标，则需进一步与Ⅰ类的最低标进行比较，仅仅是为了进一步比较的目的，应对Ⅲ类的最低标价按下述任何一种方法向上调整：
　　（ｉ）在Ⅲ类标最低标价上加上关税和其他进口税等无免税权利的进口商进口货物所必须支付的费用；
　　（ｉｉ）如果上述（ｉ）提到的关税和进口税超过了投标到岸价（ＣＩＦ）的１５％，则在Ⅲ类标最低标价上加上该货物到岸价（ＣＩＦ）的１５％。
　　进一步比较后，如果Ⅰ类标为最低标，则选其签订合同，否则，应选择Ⅲ类标的最低标签订合同。
　　２、申请优惠待遇的投标商应提供必要的资料（其中包括国内的最小增值）以证明该项投标有资格享受优惠待遇。
　　３、招标文件中应清楚地注明如上所述的能给予的优惠、认定投标优惠资格所需要的资料，以及评标比选所遵循的程序。

　　　　　　　　　　　　对国内承包商的优惠

　　４、通过国际竞争性招标，在选择土木工程承包商时，根据下列规定，对如下定义的合格的国内承包商应给予优惠：
　　（ａ）为了使国内承包商享受优惠，首先应将所有响应性投标按下述两个类别分类：
　　（ｉ）Ⅰ类：根据下述第５段所规定的原则有资格享受优惠的国内承包商和合资企业的投标；
　　（ｉｉ）Ⅱ类：其他承包商的投标。
　　（ｂ）每一类别的最低标应通过对这些标的每一类所有评价过的标书对比而确定。
　　（ｃ）这样评出的最低标应互相对比，如果对比的结果是Ⅰ类标为最低标，那么它将被选中签订合同。
　　（ｄ）但是，如果上述（ｃ）小段的比较结果是最低标为Ⅱ类标，则需进一步与Ⅰ类的最低标进行比较。仅仅是为了进一步比较的目的，应对Ⅱ类标的最低标价向上作调整，即增加投标价的百分之七点五（７．５％）。通过这一轮的比较后，如果Ⅰ类标被确定为最低标，则选定其签订合同，否则，选定Ⅱ类标的最低标签订合同。
　　５、国内承包商有资格享受优惠，但必须满足下列标准：
　　（ｉ）必须是在中华人民共和国注册的企业；
　　（ｉｉ）企业的大部分所有权为中华人民共和国国民所有；
　　（ｉｉｉ）企业不得将工程总值百分之五十以上的工程分包给国外的承包商。
　　国内承包商和国外合作伙伴组成的合资企业只有满足下列标准才能有资格享受优惠：
　　（ｉ）根据上述原则，国内的一方或几方可有资格单独享受优惠；
　　（ｉｉ）若没有外方的合作，国内企业在技术或财务方面不具备承担该合同工程的资格；
　　（ｉｉｉ）根据拟议的安排，国内企业至少将完成合同工程价值的５０％的工程量。
　　６、申请享受优惠待遇的承包商将被要求提供一些必要的资料（其中包括所有权的详细资料）作为其资格审查资料的一部分，以便根据上述适用标准确定一个特定企业或企业集团是否有资格享受优惠。
　　７、招标文件中应清楚地注明如上所述的能给予的优惠，认定企业享有优惠资格的标准以及评标比选所遵循的程序。

　附件五：　　　　　项目的执行、培训和其他事项

　　　　　　　　　　　　　全面监督和协调

　　１、借款人应敦促交通部为本项目的实施提供全面监督和协调以确保本项目的实施得到令人满意的监控。

　　　　　　　　　　　　　　　　培训

　　２、借款人应敦促交通部对本项目所提供的培训予以协调。交通部应就项目实施期间为借款人的同港口部门有关的机构的人员培训提供一份培训计划，并通过中国人民银行提交给亚行审查并征得亚行的同意。
　　３、为了确保海外培训的成果能够得以广泛的推广，借款人应敦促交通部组织省际短训班并予以协调，在短训班中，回国的受训人员将担任教员，为借款人其他港务局的主要职员提供培训。

　　　　　　　　　　　　　　　环保方面

　　４、借款人应确保《环境影响评价报告摘要》中提出的环保调节措施、环境监测计划和推荐意见得以实施。环境监测计划应包括对海水养殖场和渔轮修造厂进行拆迁安置所产生的社会影响等内容。

　　　　　　　　　　　　　　　财务条款

　　５、借款人应采取所有必要的措施，从而确保烟台港务局能满足《项目协议》附件第３段、第４段财务条款的要求。若采取了所有的其他措施之后，烟台港务局仍需满足《项目协议》附件第３段和第４段财务条款的要求，那么借款人应保证于１９９６年１２月３１日之前批准交通部向借款人的国家计委提出的港口费率上调计划。

　　　　　　　　　　　　　项目的审查和监控

　　６、借款人应根据《项目协议》附件第１０、１１、１２段的要求，为项目实施进度的监控提供合理的安排。