中华人民共和国海关关于在广东地区载运海关监管货物的境内汽车运输企业及其车辆的管理办法
海关总署
中华人民共和国海关总署令
第83号
《中华人民共和国海关关于在广东地区载运海关监管货物的境内汽车运输企业及其车辆的管理办法》已经2000年12月20日署办公会议讨论通过，现予公布，于2001年1月8日正式实施。原一九八九年公布适用于广东地区的《中华人民共和国海关境内汽车载运海关货物的管理办法》同时废止。
署长 钱冠林
二00一年一月八日
海关总署关于执行《中华人民共和国海关关于在广东地区载运海关监管货物的境内汽车运输企业及其车辆的管理办法》的通知
署监[2000]19号
广东分署，各直属海关：
为规范广东地区境内运输车辆和外埠境内运输车辆在广东载运境内海关监管货物的管理，广东分署对原适用于广东地区的忡华人民共和国海关境内汽车载运海关监管货物的管理办法》进行了修改，经总署审核同意，重新发布《中华人民共和国海关关于在广东地区载运海关监管货物的境内汽车运输企业及其车辆的管理办法》。现下发各关，请以第83号海关总署令发布实施。凡各关区有在广东地区载运境内海关监管货物的企业及车辆均按照此办法执行；在广东省以外地区运营的海关监管车辆按照《中华人民共和国海关关于转关运输货物监管办法》管理。本办法执行中应注意以下问题：
一、本办法适用于对在广东地区从事海关监管货物运输的国内各运输企业和车辆的注册登记和备案管理。
二、本办法第五条规定的担保形式中，海关应首先采取接受金融机构信用担保的方式，根据企业档案中的守法情况、资信情况、车辆数量等确定金融信用担保数额，对于无法提供金融机构出具的担保文件的，可采取征收担保金的方式。具体操作中，海关需根据不同规模、资信和守法情况对外公布金融担保或保证金担保数额的档次，体现执法公开。
三、对于本办法第十二条撘怀狄槐緮的管理规定，现场海关应制定相应的可操作性强的监管办法，避免造成企业由于实行撘怀狄槐緮，影响正常运输经营的情况发生。
四、《载货登记簿》和司机《资格证》使用条形码管理。载运海关监管货物时《载货登记簿》和司机的《资格证》编号由关员录入计算机。《载货登记簿》和货物申报单及关封使用条形码统一进行管理，条形码一式三份。一份加贴在《载货登记簿》海关批注栏，一份加贴在货物报关单，另一份加贴在关封，送指运地海关启封。
五、各关在监管中所需的《合格证》、《资格证》、《准载证》和《载货登记簿》可向广东分署领取。
执行中的问题请及时与广东分署联系，由分署汇总后报总署统一答复。
附件：《中华人民共和国海关关于在广东地区载运海关监管货物的境内汽车运输企业及其车辆的管理办法》
海 关 总 署
二OO一年一月八日
附件
中华人民共和国海关关于在广东地区载运海关监管货物的境内汽车运输企业及其车辆的管理办法
第一条 为加强对境内载运海关监管货物的运输企业及其车辆的管理，强化物流监控，根据《中华人民共和国海关法》和有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所指的企业和车辆，是指经有关主管部门批准，按规定向海关注册登记的在广东地区载运海关监管货物的运输企业和车辆。
第三条 载运海关监管货物的企业和车辆，需向企业所在地主管海关注册登记，并取得海关核发的《中华人民共和国境内汽车载运海关监管货物登记簿》（以下简称《载货登记簿》）后，在海关规定的范围内从事载运海关监管货物的业务。
第四条 驾驶本办法第三条所述车辆的司机，需经海关按关区、地域进行培训。经培训、考试合格的司机可取得海关签发的《合格证》。领取《合格证》的司机可不受关区培训的限制，凭《合格证》经主管海关审核登记后领取《资格证》。
第五条 向主管海关办理企业、车辆注册登记时，应递交或出示下列文件（含影印件）：
（一）《中华人民共和国海关境内汽车载运海关监管货物申请表》（附件一）；
（二）工商行政管理部门核发的企业营业执照；
（三）交通运输管理部门核发的营运许可证；
（四）金融机构出具的担保文件或向海关提交担保金；
（五）公安交通管理部门核发的汽车牌照（包括能清楚显示车辆牌照号码正、侧车型的3寸彩色照片2张）；
（六）驾驶人员经海关培训、考核合格后领取的《合格证》。
第六条 经海关审核批准登记备案的车辆和司机，发给由海关统一制作的载运海关监管货物车辆《准载证》和司机《资格证》。司机《资格证》与经海关审核批准登记的企业车辆《载货登记簿》配套使用，《载货登记簿》不限制司机资格。
如更换司机时，需报经海关备案。
第七条对 载运海关监管货物的境内汽车，按实行计算机联网登记备案和末实行计算机联网登记备案两种情况，分别管理。
（一）对已实行计算机联网备案的，主管海关在审核批准运输企业和车辆注册登记的同时，用计算机传输方式实现资料共享。不需要再办理企业和车辆《载货登记簿》的异地备案批注手续。
（二）对计算机联网登记备案的运输企业和车辆（包括需续期的原登记、备案的运输企业和车辆），应凭其主管海关出具审核批准登记备案的文件（正本）向有关海关办理无计算机联网登记的异地备案手续。批准登记备案文件除包括本办法第三条所列的证件外，还需由主管海关在登记备案车辆的《载货登记簿》上批注准予运输经营的路线、地域范围、（即涉及的直属关区），有效期及海关审批部门的联系地址、联系人，联系电话等。
（三）持无计算机联网登记备案载运海关监管货物车辆《载货登记簿》的，需再办理海关监管货物车辆《载货登记簿》的异地备案批注手续。
（四）接受企业和车辆办理异地备案手续的海关应将有关备案资料用电子邮件或书面形式及时反馈主管海关。
第八条 转关运输货物的途中监管实行运输企业及运输工具的注册地海关管理原则。在办理异地备案的海关间承运海关监管货物时，由指、启运地海关负责途中监管。
第九条 对载运海关监管货物的车辆每年年审一次，年审工作统一在每年四月完成。对逾期不办理年审的车辆，如没有正当理由，海关收回核发的《载货登记簿》暂停其载运海关监管货物。
第十条 海关对本关区内所属的企业和车辆进行年审时，对其年审不合格的运输企业和车辆，海关可以根据具体情况暂停或注销其运营资格。
第十一条 运输企业的车辆在一年内有二次以上运载走私货物行为的，海关可以按企业车辆总数的30％比例暂停营运，责令其停业整顿或注销其承运海关货物资格。对专门或多次用于走私的运输工具予以没收。
第十二条 伪造单证、为走私人提供运输方便的，依法追咎运输企业责任。
第十三条 载运海关监管货物的企业车辆，必须是公安交通部门批准核发的车牌与车身、发动机号码相符的车辆。驾驶室与车架固定一体，车厢全部密封可靠，无夹层，厢体为金属结构符合国际化标准，可以装载货物的一切空间，便于海关检查并符合海关监管的要求。
第十四条 载运海关监管货物的车辆从事载运海关监管货物进出口时，封志必须保持完好，违反本办法规定的，海关依据本办法第九条的规定予以处罚。“情节严重的”“有走私或其他违反海关监管规定的”依照《中华人民共和国海关法》及《中华人民共和国海关法行政处罚实施细则》的有关规定进行处罚。涉嫌走私犯罪的，由海关走私犯罪侦查机关依法查处。
第十五条 海关对境内汽车运输的《载货登记簿》实行撘怀狄槐緮管理，对于已核发的“一车多本”（A、B本），自本办法实施后停止使用。
第十六条 对已批准的企业自备车运载本企业海关监管货物的，参照本办法管理。
第十七条 按本办法由海关发给的《合格证》、《资格证》、《准载证》和《载货登记簿》统一由广东分署负责制作和发放。（详见附件一、二、三、四）
第十八条 本办法由海关总署负责解释。
第十九条 本办法自2001年1月8日起实施，原《关于转发<来往港澳货运汽车分流管理工作会议纪要>的通知》（[90]署监一字第345号）和《中华人民共和国海关境内汽车载运海关监管货物的管理办法》（[89]署监一字第950号）文件同时废止。
附件：1、《合格证》；
2、《资格证》；
3、《准载证》；
4、《载货登记簿》
关于印发天津市融资性担保公司管理暂行办法的通知
天津市人民政府
关于印发天津市融资性担保公司管理暂行办法的通知
津政发〔2010〕35号
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
现将《天津市融资性担保公司管理暂行办法》印发给你们，
望遵照执行。
天津市人民政府
二〇一〇年九月十七日
天津市融资性担保公司管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性
担保行为，促进融资性担保行业健康发展，依据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物
权法》、《中华人民共和国合同法》及《融资性担保公司管理暂
行办法》（2010年中国银监会、国家发展改革委、工业和信息化
部、财政部、商务部、人民银行、工商总局令第3号），结合本
市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内融资性担保公司的准入、退出、
日常监管和风险处置适用本办法。
第三条 天津市人民政府金融服务办公室是本市融资性担保
公司的监督管理部门（以下简称监管部门），会同有关部门研究
制定促进全市融资性担保行业发展的政策措施，根据《融资性担
保公司管理暂行办法》和本办法规定负责本市行政区域内融资性
担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置。
第二章 股东资格
第四条 法人或自然人可以申请出资设立融资性担保公司，
并依据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行
办法》和本办法规定，履行股东职责，承担相应义务。
第五条 出资设立融资性担保公司的法人应治理结构完善、
管理运营规范、财务制度健全、经营发展状况健康稳定，并具备
以下条件：
（一）依法登记注册并存续；
（二）出资额与净资产相匹配并且最近2年连续盈利；
（三）以自有资金出资且来源真实合法；
（四）无违法违规经营记录；
（五）监管部门规定的其他条件。
第六条 出资设立融资性担保公司的自然人应具备以下条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有一定的经营风险识别能力和资金实力；
（三）以自有资金出资且来源真实合法；
（四）无违法犯罪和重大违规记录；
（五）监管部门规定的其他条件。
第七条 融资性担保公司的股权可依法转让，出资人所持股
权自公司成立之日起1年内不得转让。
第三章 公司设立
第八条 在本市行政区域内设立融资性担保公司或分支机构，
应当经监管部门审查批准并核发《融资性担保机构经营许可证》
后，方可办理工商注册登记手续，注册登记后方可开展业务。
第九条 《融资性担保机构经营许可证》有效期为2年。融
资性担保公司应在《融资性担保机构经营许可证》有效期满前2
个月内，向监管部门申请换领新证。
第十条 本市行政区域内任何单位和个人未经监管部门批准
不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样。
法律、行政法规另有规定的除外。
第十一条 融资性担保公司的注册资本应不低于3000万元，
全部为实缴货币资本，并由出资人一次实缴。
第十二条 申请设立融资性担保公司除满足本办法规定的最
低注册资本限额外，还应具备下列条件：
（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）有具备持续出资能力的股东；
（三）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格
的从业人员；
（四）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度；
（五）有符合要求的营业场所；
（六）监管部门规定的其他审慎性条件。
第十三条 融资性担保公司设立审批分为批准筹建和批准开
业两个阶段。
第十四条 申请筹建融资性担保公司应向监管部门提交以下
材料：
（一）申请书，应当载明拟设立融资性担保公司的名称、注
册地及经营所在地、注册资本和经营范围、股权结构（出资人名
册、出资额及出资比例）等内容；
（二）可行性研究报告；
（三）经公证或律师见证的出资人协议书；
（四）章程草案；
（五）出资人基本情况（其中，出资人为法人的，须提供机
构简介、经年检合格的登记证书复印件、具有相应资质的会计师
事务所出具的近2年财务审计报告、人民银行信用信息系统出具
的机构信用报告；出资人为自然人的，须提供身份证复印件、户
籍所在地公安机关出具的无违法犯罪记录证明、人民银行信用信
息系统出具的个人信用报告、专业信用评级机构出具的出资能力
评估报告）；
（六）拟任董事、监事、高级管理人员的相关材料（包括申
请人或其授权签字人签署的拟任人员任职申请书、基本情况登记
表、任职承诺书、户籍所在地公安机关出具的无违法犯罪记录证
明、人民银行信用信息系统出具的个人信用报告）；
（七）工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书；
（八）监管部门规定的其他材料。
第十五条 批准筹建的融资性担保公司申请开业应向监管部
门提交以下材料：
（一）开业申请书；
（二）《融资性担保机构经营许可证》申领书；
（三）股东会关于董事、监事、高级管理人员任职的决议；
（四）具有相应资质的会计师事务所出具的验资报告；
（五）住所所有权或使用权证明材料；
（六）监管部门规定的其他材料。
第十六条 融资性担保公司申请设立分支机构应具备以下条
件：
（一）注册资本不低于1亿元；
（二）经营融资性担保业务2年以上，并且最近2年连续盈利；
（三）无违法违规经营记录；
（四）监管部门规定的其他条件。
第十七条 融资性担保公司对单个分支机构需拨付不少于
1000万元的营运资金。拨付分支机构营运资金总额不得超过公司
注册资本的50%。
第十八条 本市行政区域内融资性担保公司在外省市设立分
支机构应征得监管部门同意，并提交以下材料：
（一）申请书，应当载明公司基本情况和拟设立分支机构的
名称、注册地、负责人、营运资金数额、部门设置及人员基本情
况等内容；
（二）可行性研究报告；
（三）公司章程；
（四）营业执照复印件；
（五）具有相应资质的会计师事务所出具的近2年财务审计
报告；
（六）股东会或董事会关于设立分支机构和高级管理人员任
职的决议；
（七）拟任分支机构独立董事、首席风险官和首席合规官的
任职申请书、基本情况登记表、任职承诺书、无违法犯罪记录证
明、个人信用记录等；
（八）监管部门规定的其他材料。
第十九条 融资性担保公司在本市行政区域内设立分支机构
应经监管部门批准，并提交以下申请材料：
（一）申请书，应当载明公司基本情况和拟设立分支机构的
名称、注册地、负责人、营运资金数额、部门设置及人员基本情
况等内容；
（二）公司章程；
（三）营业执照复印件；
（四）股东会或董事会关于设立分支机构和高级管理人员任
职的决议；
（五）拟任分支机构高级管理人员任职申请书、基本情况登
记表、任职承诺书、无违法犯罪记录证明、个人信用记录；
（六）具有相应资质的会计师事务所出具的近2年财务审计
报告；
（七）分支机构住所所有权或使用权证明材料；
（八）外省市融资性担保公司在本市行政区域内设立分支机
构还需提供所在地监管部门出具的同意函和核发的融资性担保机
构经营许可证复印件；
（九）监管部门规定的其他材料。
第二十条 监管部门自收到筹建融资性担保公司或分支机构
申请材料之日起30日内作出是否批准筹建的决定。
第二十一条 申请人应在批准筹建文件下达之日起60日内完
成融资性担保公司或分支机构开业前的各项筹备工作，并向监管
部门报送开业申请书等。
第二十二条 监管部门自接到开业申请书20日内，对已批准
筹建的融资性担保公司或分支机构进行现场验收。验收合格的核
发批准开业文件和《融资性担保机构经营许可证》；不合格的下
达限期整改通知。在整改期限内拒不改正或整改无效的，监管部
门撤销其筹建资格，批准筹建文件同时失效。
第二十三条 申请人在取得批准开业文件和《融资性担保机
构经营许可证》后30日内到工商行政管理部门申请登记注册，领
取企业营业执照。取得营业执照5日内报监管部门备案，并提交
营业执照复印件。
第二十四条 融资性担保公司申请开业前，董事、监事、高
级管理人员及主要从业人员应参加监管部门或其授权机构组织的
任前培训或考核。
第四章 变更与终止
第二十五条 融资性担保公司或分支机构有以下变更事项之
一的，在办理工商登记变更前须经监管部门批准：
（一）变更名称；
（二）变更组织形式；
（三）变更注册资本；
（四）变更住所；
（五）调整经营范围；
（六）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员；
（七）变更持有5%以上股权的股东；
（八）分立或合并；
（九）修改章程；
（十）监管部门规定的其他变更事项。
第二十六条 融资性担保公司或分支机构向监管部门提出变
更申请，应提交申请报告及相关材料。涉及《融资性担保机构经
营许可证》内容变更的，应当向监管部门申请换领新证。监管部
门自受理变更申请之日起30日内，作出批准或不予批准的书面决
定。
第二十七条 融资性担保公司终止法人资格的，应在3日内
报监管部门，并提交公司股东会决议或人民法院司法文书等相关
法律文件，同时交回《融资性担保机构经营许可证》。
第二十八条 融资性担保公司解散或被撤销的，应立即成立
清算组，制定清偿计划并报监管部门备案，按照清偿计划及时偿
还有关债务。在担保责任解除前，公司股东不得处置、分配公司
财产或从公司取得任何利益。
第二十九条 融资性担保公司依法宣告破产的，应依照有关
企业破产的法律规定实施破产清算。
第三十条 融资性担保公司终止业务活动，应在相关债务清
偿完毕后，方可向工商行政管理部门申请办理公司注销登记。
第五章 业务范围
第三十一条 融资性担保公司经监管部门审核批准可以经营
下列部分或全部融资性担保业务：
（一）贷款担保；
（二）票据承兑担保；
（三）贸易融资担保；
（四）项目融资担保；
（五）信用证担保；
（六）经批准的其他融资性担保业务。
第三十二条 融资性担保公司按相关法律法规规定经批准可
以兼营下列部分或全部业务：
（一） 诉讼保全担保；
（二） 投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如
约偿付担保等履约担保业务；
（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；
（四）以自有资金进行投资；
（五）经批准的其他业务。
第三十三条 融资性担保公司可以为其他融资性担保公司的
担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应当符合以下
条件：
（一）注册资本不低于1亿元；
（二）连续经营2年以上且无违法违规经营记录；
（三）监管部门规定的其他条件。
第三十四条 融资性担保公司不得从事下列活动：
（一）吸收存款；
（二）发放贷款；
（三）受托发放贷款；
（四）受托投资；
（五）受托理财；
（六）监管部门规定不得从事的其他活动。
融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以
查处。
第六章 经营规则和风险控制
第三十五条 融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结
构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效
性。
跨省市设立分支机构的融资性担保公司应当设2名以上的独
立董事，同时设首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风
险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担
保或金融从业经验的人员担任。
第三十六条 融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的
担保评估制度、决策程序、事后追偿与处置制度、风险预警和突
发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保
项目的风险评估和管理。
第三十七条 融资性担保公司应当按照金融企业财务规则，
建立健全财务会计制度，并按照企业会计准则和担保企业会计核
算办法真实记录并全面反映业务活动、财务状况、经营成果和现
金流量。
第三十八条 融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项
目的风险程度，由融资性担保公司与被担保人自主协商确定，但
不得违反国家有关规定。
第三十九条 融资性担保公司有权要求被担保人如实提供资
金、财产和财务状况资料备查，并有义务为其保守商业秘密。
第四十条 融资性担保公司与资金融出机构按照协商一致的
原则建立业务合作关系，在合同中明确保证责任形式、担保资金
的放大倍数、责任分担比例等内容。
第四十一条 融资性担保公司与合作资金融出机构应当建立
担保期间被担保人相关信息的交换机制，加强对被担保人的信用
辅导和监督，维护双方的合法权益。
第四十二条 融资性担保公司之间可以通过自愿平等协议，
实行联合担保或再担保，并在合同中明确责任分担比例。
第四十三条 融资性担保公司可要求被担保人落实反担保措
施。被担保人可以自有或第三人合法的财产设定抵押、质押等方
式，向融资性担保公司提供反担保。有关部门应比照金融机构依
申请为融资性担保公司及被担保人办理相应财产他项权利的登记
手续。
第四十四条 融资性担保公司开展经营活动，应当遵守以下
监管指标要求，提取相应准备金：
（一）融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净
资产的10倍；
（二）融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金
融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金
融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20％的其他投
资；
（三）融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性
担保；
（四）融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50％提取
未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1％的比
例提取担保赔偿准备金，担保赔偿准备金累计达到当年担保责任
余额10％的，实行差额提取；
（五）融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责
任余额不得超过净资产的10％，对单个被担保人及其关联方提供
的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人
债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30％。
第四十五条 融资性担保公司违反审慎经营原则或经营风险
增大，监管部门可要求融资性担保公司提高担保赔偿准备金提取
比例。
第七章 监督管理
第四十六条 监管部门会同有关部门建立融资性担保公司信
息资料收集、整理、统计分析制度和风险监管计分制度，对融资
性担保公司经营情况、风险管理、内部控制等实施持续动态监管。
第四十七条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保
公司报告工作或提供专项资料；有权约见其董事和高级管理人员
进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。
第四十八条 监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公
司进行现场检查，融资性担保公司应予以配合，并按要求提供有
关文件、材料。
现场检查时，检查人员不得少于2人，并向融资性担保公司
出示检查通知书和相关证件。
第四十九条 融资性担保公司应在每季度终了后10日内向监
管部门报告资本金运用情况和经营情况；年度终了后30日内报送
经营情况报告、财务会计报告、机构概览等文件和资料。提交的
各类文件和资料应当真实、准确、完整。
第五十条 融资性担保公司股东会、董事会等作出的重要决
议，应于30日内报监管部门备案。
第五十一条 公民、法人或其他组织可以向监管部门举报和
检举融资性担保公司的违法违规行为。
第八章 行业自律
第五十二条 天津市担保业协会为本市融资性担保行业自律
组织，在监管部门的指导下，推动各项政策、制度落实，了解机
构需求，做好法律维权服务，开展担保业务人员培训、情况统计、
理论研究和对外交流，组织会员开展业务交流合作，协调会员与
融资机构间相关事务活动。
第九章 法律责任
第五十三条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形
之一的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以
及业务范围的；
（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的；
（三）未按照有关规定及时报告重大风险事件和处置情况的；
（四）其他违反法律法规及相关规定的行为。
第五十四条 融资性担保公司违反《融资性担保公司管理暂
行办法》及本办法相关规定的，监管部门可以责令限期整改、警
告、给予罚款处罚；情节严重的，可撤销其《融资性担保机构经
营许可证》；构成犯罪的，移送有关部门依法追究刑事责任。
第十章 附则
第五十五条 本办法实施前已设立的融资性担保公司不符合
本办法规定的，应当在规定时间内达到本办法的规范要求。
第五十六条 外商投资设立的融资性担保公司参照本办法执
行。
第五十七条 公司制以外的融资性担保机构参照本办法有关
规定执行。
第五十八条 本办法自2010年10月1日起实施。