天津市人大常委会


天津市环境保护条例


　　(1994年11月30日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过

　　根据2004年12月21日天津市第十四届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过的《天津市人民代表大会常务委员会关于修改〈天津市环境保护条例〉的决定》第一次修正

　　根据2010年9月25日天津市第十五届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过的《天津市人民代表大会常务委员会关于修改部分地方性法规的决定》第二次修正)

　　第一章总则

　　第一条为保护和改善本市的生活环境与生态环境，防治污染和其他公害，保障人民群众身体健康，促进社会主义现代化建设，根据《中华人民共和国环境保护法》和其他法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。

　　第二条本条例适用于本市管辖的行政区域和海域。

　　第三条环境保护必须坚持预防为主、防治结合、综合防治的方针以及谁污染谁治理和污染者付费的原则。

　　第四条市和区、县人民政府应当把环境保护规划纳入国民经济和社会发展计划与城市规划，制定和实施有利于环境保护的经济、技术政策和措施，使环境保护与经济建设、社会发展相协调。

　　第五条市和区、县人民政府及有关部门应当推进环境保护科学技术的研究、开发及应用。

　　第六条市和区、县人民政府应当扶持、发展环境保护产业和环境标志产品，对资源及工业废弃物的综合利用和防治污染的技术改造项目实行优惠政策。

　　第七条市和区、县人民政府应当对本行政区的环境质量负责，实行环境保护目标责任制；定期向同级人民代表大会及其常务委员会和上级人民政府报告环境保护工作和环境质量状况。

　　第八条市和区、县人民政府和有关部门、单位，对国家规定用于环境保护的资金，应当予以落实并合理安排使用，不得截留或者挪作他用；积极开辟新的资金渠道，逐步增加对环境保护的投入，提高环境保护投资额在国民生产总值中的比例；逐步建立环境污染治理基金。

　　第九条市和区、县人民政府应当组织协调各方面的力量，开展以防治工业污染和加强环境基础设施建设为主要内容的环境综合整治，并实行环境综合整治定量考核制度，每年将定量考核结果向社会公布。

　　第十条各街道办事处和乡、镇人民政府负责本行政区的环境保护监督工作。

　　第十一条各级人民政府和各部门、各单位应当加强环境保护基本国策的宣传教育，普及环境保护科学知识，提高全体公民的环境意识和环保法制观念。

　　第十二条一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的单位和个人进行检举、控告。

　　第十三条各级人民政府对保护和改善环境做出显著成绩的单位和个人，应当给予奖励。

　　第二章管理职责

　　第十四条市和区、县环境保护行政主管部门对本行政区的环境保护工作，实施统一监督管理，其职责是：

　　(一)贯彻并监督执行环境保护法律、法规、规章和标准；

　　(二)拟定并监督实施本行政区的环境保护规划和计划，参与制定经济发展中长期规划、城市总体规划、分区规划、国土规划和区域开发计划；

　　(三)监督管理和协调本行政区的环境污染防治、环境综合整治和生态环境保护工作，对建立自然保护区提出审批意见；(四)组织开展环境监测和环境管理，定期发布环境质量状况公报；

　　(五)依法查处违反环境保护法律、法规、规章的行为，处理环境污染事故，调解环境污染纠纷；

　　(六)组织开展环境保护科学研究与环境保护宣传教育，推广环境保护先进经验和技术，开展国际间环境保护的合作和交流；

　　(七)受理对污染和破坏环境行为的检举和控告；

　　(八)市环境保护行政主管部门组织开展环境保护法规、政策的调查研究；草拟本市环境保护法规、规章草案和标准；依法受理环境保护行政复议案件；

　　(九)环境保护法律、法规、规章规定的其他职责。

　　第十五条各级城建、规划、公安、工商行政、卫生、土地、矿产、农业、林业、渔业、水利、交通、铁道、民航及海洋、港务监督、渔政渔港监督管理部门和军队环境保护部门，应当依照有关法律、法规的规定，对环境污染防治和资源保护实施监督管理。

　　第十六条市和区、县计划部门负责国民经济和社会发展计划中环境保护方面的综合平衡工作。

　　第十七条市和区、县财政部门应当把城市环境基础设施和大型生态保护工程等建设费用纳入各级财政预算，并予以落实。

　　第十八条市和区、县经济综合部门和行业主管部门，应当把环境保护工作纳入行业管理规划和计划，与经济发展统筹安排，同步实施；对所属企业按照国家关于环境保护的技术、经济政策，从产业、产品结构调整和开发、技术改造、综合利用、污染防治等方面进行管理、治理和考核，并保证环境保护资金的落实。

　　第三章环境监督管理

　　第十九条市环境保护行政主管部门统一规划、组织和协调全市的环境保护监测工作，组织实施国家和地方的环境质量标准、污染物排放标准和监测技术规范，组织和协调全市各级环境监测网络，向本市各级环境监测单位下达环境监测任务，收集汇总监测资料，对本市环境状况进行调查和评价。

　　市和区、县环境保护行政主管部门的监测机构，负责本行政区的环境质量监测和污染源、流动污染源监测。

　　市环境保护监测机构负责环境监测数据争议的裁定。

　　第二十条造成环境严重污染的排污单位必须限期治理。

　　市和区、县人民政府可以作出限期治理的决定，或者授权环境保护行政主管部门作出决定。

　　被责令限期治理的排污单位，应当定期向环境保护行政主管部门报告治理进度。环境保护主管部门应当检查排污单位的治理情况，对完成限期治理的项目进行验收，并向同级人民政府报告验收结果。

　　严重扰民又缺乏有效治理措施的排污单位，应当停业、转产、关闭或者有计划地搬迁。

　　第二十一条排污单位必须按照国家和本市的规定向环境保护行政主管部门缴纳排污费或者超标准排污费，并应当承担消除污染、排除危害和赔偿损失的责任。

　　征收的排污费，必须用于污染防治，不得挪作他用。

　　第二十二条排污单位必须向环境保护行政主管部门办理排污申报登记手续。申报登记后，排放污染物的种类、数量、浓度有重大改变时，应当在改变的十五日前，重新申报登记。发生突发性重大改变的，必须在改变之日起三日内，重新申报登记。

　　第二十三条实行排污总量控制和排污许可证制度。排污许可的范围、种类、条件、程序按照国家和本市有关规定执行。

　　第二十四条市环境保护行政主管部门会同技术监督行政管理部门，拟定地方环境质量标准和污染物排放标准。地方环境质量标准和污染物排放标准，报市人民政府批准后施行。

　　第二十五条市环境保护行政主管部门协同市技术监督行政管理部门，制定环境保护产品地方质量标准，对环境保护产品质量进行监督管理，并定期发布优先发展的环境保护产品名录。

　　第二十六条环境保护行政主管部门和其他依照法律规定行使环境监督管理职权的部门，有权对管辖范围内的排污单位进行现场检查。被检查的单位应当如实反映情况，提供必要的资料。

　　进行现场检查的监督管理人员，应当出示由国家或者本市颁发的行政执法证件，并为被检查单位保守技术和业务秘密。

　　第四章建设项目环境管理

　　第二十七条建设项目必须按照先评价后建设的原则，执行环境影响报告书(表)的审批制度。防治污染的设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

　　利用外资项目和从境外引进技术、设备，必须遵守国家和本市的环境保护管理规定。在签定的合同中，必须有环境保护篇章。

　　第二十八条环境保护行政主管部门根据建设项目对环境的影响程度划分类别，按照审批权限，实行分级管理。

　　第二十九条建成投入生产的污染防治设施，必须正常运转，未经所在地环境保护行政主管部门同意，不得擅自拆除或者闲置。防治污染的设施非正常停用，必须立即向所在地环境保护行政主管部门报告并采取有效措施，防止污染环境。

　　第三十条承担建设项目环境影响评价的单位，必须持有《建设项目环境影响评价证书》，按照证书中规定的范围进行环境影响评价工作，并对评价结论承担责任。

　　第五章保护和改善环境

　　第三十一条城市建设的集中供热、供气、供水、排水、园林绿化、污水集中处理、固体废弃物和生活垃圾的处理与综合利用，必须统一规划，配套建设。

　　实施污染物集中控制和处理时，有关排污单位应当承担相应的治理资金。

　　第三十二条一切单位和个人在开发和利用资源时，应当严格遵守国家有关资源管理和环境保护的法律、法规，坚持开发利用与保护增殖并重的方针。

　　第三十三条各级人民政府应当加强资源管理和生态环境建设，做好自然保护工作，对本行政区内具有代表性的自然生态系统区域，珍稀濒危的野生动植物自然分布区域，重要水源涵养和重要渔业保护区域，具有重大科学、文化价值的地质构造、古树名木、人文遗迹，应当采取措施进行保护。

　　第三十四条在生活居住区、自然保护区、风景名胜区、文物保护区和其他需要特别保护的区域，不得新建、扩建污染和破坏环境的建设项目。已建成的设施，其污染物排放超过排放标准的，必须限期治理。建设旅游、娱乐以及其他对环境有影响的设施，其污染物排放不得超过规定的排放标准。

　　第三十五条各级人民政府应当加强对农业环境的保护，发展和扶持生态农业和绿色食品，防治土壤污染、植被破坏、水土流失、水源枯竭、种源灭绝以及其他生态失调现象的发生、发展，推广植物病虫害的综合防治，合理使用化肥、农药、植物生长激素、农膜和农用化学材料。禁止利用超过水产养殖标准和农业灌溉标准的污水进行养殖与灌溉，禁止使用有害污泥施肥。

　　第三十六条严格保护饮用水源和饮用水备用水源，建立饮用水源及其备用水源保护区。直接危害饮用水源的单位必须转产、搬迁或者关闭。污水处理实行集中处理与分散治理相结合，逐步实现污水资源化。加强地下水源管理，防止地下水水质恶化。

　　第三十七条采取措施防治大气污染。严格控制粉尘排放，建立烟尘控制区，发展集中供热和燃气事业，推广成型煤的生产和使用。加强对恶臭和工艺废气污染源的监督管理。严格限制有毒有害气体和恶臭的排放。实施对机动车尾气排放的监督管理和控制。

　　禁止在人口稠密区焚烧产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质。

　　第三十八条市和区、县人民政府按照国家对噪声的限值规定，划定城市区域环境噪声标准适用区，并实施监督管理。

　　第三十九条市和沿海区人民政府应当加强近岸海域的环境保护，划定海洋环境功能区。

　　禁止在海上自然保护区、海滨风景游览区、海水浴场、水产养殖区、盐场保护区和其他需要保护的区域内，建设污染环境、破坏景观的海岸工程建设项目。禁止排放可能造成水质恶化、有碍海生物生长、影响人体健康的废水。禁止擅自在近海岸滩堆放、弃置和处理固体废弃物。

　　禁止在有航运价值的天然港湾，重要苗种基地和养殖场所，以及水面、滩涂中鱼、虾、蟹、贝、藻类的自然产卵场、繁殖场、索饵场，海生动物的重要回游通道，有重要观赏和考察价值的自然遗迹区域围海造地。

　　第六章防治环境污染和其他公害

　　第四十条产生环境污染和其他公害的单位，都必须把环境保护纳入工作计划，推行清洁生产，把消除污染、改善环境、节约资源和综合利用作为技术改造和经营管理的重要内容，建立环境保护责任制度和考核制度。

　　第四十一条乡镇企业、街道企业、校办企业、私营企业和个体工商户，应当因地制宜地发展符合国家和本市环境保护管理规定的行业和产品，并按照以下规定执行：

　　(一)禁止生产和经营汞制品、砷制品、铅制品、放射性制品、联苯胺、多氯联苯、六六六、滴滴涕等产品；

　　(二)生产土硫磺、石棉制品、染料、土磷肥等产品的，以及电镀、制革、造纸制浆、土炼焦、炼油、土法生产沥青、有色金属冶炼等项目，应当具备有效污染治理条件，并严格执行环境影响评价和“三同时”制度。

　　第四十二条新建、改建、扩建或者转产的乡镇企业、街道企业、校办企业、私营企业和个体工商户，应当到当地环境保护行政主管部门办理有关环境影响审批手续。未经环境保护行政主管部门审批的，工商行政管理部门不得发给营业执照。

　　第四十三条禁止将产生严重污染的技术、设备、产品转移给没有防治能力的单位和个人使用。

　　第四十四条禁止引进或者进口不符合国家和本市环境保护管理规定的建设项目、技术、设备、产品以及废弃物。严禁将有毒有害物和垃圾转移到本市。

　　第四十五条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学品和含有放射性物质物品，应当采取防护措施，严格登记和管理，防止造成环境污染。放射性废物和废放射源，必须按照本市有关规定存入天津市放射性废物库，任何单位和个人不得自行处理和处置。

　　产生固体废弃物的单位，应当根据固体废弃物的不同特性合理贮存、处理、处置和运输，并进行综合利用。

　　第四十六条因发生事故或者其他突发性事件，造成或者可能造成污染事故的单位，必须立即采取应急措施，同时报告所在地环境保护行政主管部门和其他有关部门，通报可能受到污染危害的单位和个人，并在事故发生的四十八小时内提出关于事故发生的时间、地点、类型、排放污染物数量、经济损失、人员受害等情况的初步报告。事故查清后，提出关于事故发生的原因、过程、采取的应急措施等情况的报告。事故处理完毕后，提出关于事故的处理结果、遗留问题和今后防范措施的报告。

　　环境保护行政主管部门在接到发生污染事故的报告后，应当立即向同级人民政府和上级环境保护行政主管部门报告。并会同有关部门对事故进行调查处理，监督造成或者可能造成污染事故的单位采取措施消除或者减轻污染。

　　第七章法律责任

　　第四十七条违反本条例规定，有下列行为之一的单位或者个人，环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理职权的部门，可以根据情节给予警告或者处以罚款：

　　(一)拒绝现场检查或者被检查时弄虚作假的；

　　(二)不按照规定缴纳排污费或者超标准排污费的；

　　(三)拒报、谎报污染物排放申报事项的；

　　(四)将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位和个人使用的；

　　(五)引进不符合国家和本市环境保护管理规定的技术设备和有毒有害物的；

　　(六)不按照排污许可证制度的规定排放污染物的；

　　(七)发生污染事故不及时通知、报告或者不采取有效应急处理措施的；

　　(八)环境影响评价错误并造成损失的；

　　(九)擅自收集、运输、处理、处置、排放有毒有害废物、放射性废物以及放射源的；

　　(十)本条例禁止的其他行为。

　　第四十八条在建设项目中不执行环境影响评价制度和“三同时”制度的，由批准该建设项目环境影响报告书(表)的环境保护行政主管部门责令停止建设、生产或者使用，并可处以罚款。对造成环境危害后果的，应当追究有关人员的行政责任。

　　第四十九条逾期未完成限期治理任务的单位，除依照国家规定加收超标准排污费外，可以根据所造成的危害后果处以罚款，或者责令停业、关闭、转产、搬迁。

　　罚款由环境保护行政主管部门决定。责令停业、关闭、转产、搬迁，由市和区、县人民政府决定。

　　第五十条擅自拆除或者闲置防治污染设施的，由环境保护行政主管部门责令重新安装使用，限期达到标准，并按照国家有关规定处以罚款。

　　第五十一条违反本条例第四十一条规定的，由所在地环境保护行政主管部门责令其关闭或者停产。

　　第五十二条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

　　第五十三条造成环境污染危害的单位或者个人，应当承担恢复环境功能和排除污染危害的责任，并赔偿受到直接损害的单位或者个人的损失。

　　赔偿责任和赔偿金额的纠纷，可以根据当事人的请求，由环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境保护监督管理职权的部门处理；当事人对处理决定不服的，可以向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。

　　完全由于不可抗拒的自然灾害，并经及时采取合理措施仍然不能避免造成环境污染损害的，免予承担责任。

　　第五十四条违反本条例规定，造成土地、森林、水、矿产、海洋、渔业、野生动植物等资源破坏的，依照有关法律、法规的规定承担法律责任。

　　第五十五条造成重大环境污染事故，导致公私财产重大损失或者人身伤亡的严重危害后果，构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任。

　　第五十六条环境保护监督管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依据国家有关规定给予行政处分。

　　第八章附则

　　第五十七条本条例自公布之日起施行。



国务院证券委员会


证券、期货投资咨询管理暂行办法

国务院1997年11月30日批准，国务院证券委员会1997年12月25日发布

第一章 总则
第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。
本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。
第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
第四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
第五条 中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（证监会））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。

第二章 证券、期货投资咨询机构
第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
（二）有100万元人民币以上的注册资本；
（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
（四）有公司章程；
（五）有健全的内部管理制度；
（六）具备中国证监会要求的其他条件。
第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。
其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）；
（三）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）公司章程；
（三）企业法人营业执照；
（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
（七）由注册会计师提供的验资报告；
（八）中国证监会要求提供的其他文件。
第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（证监会）提出变更报告，办理变更手续。
第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：
（一）年检申请报告；
（二）年度业务报告；
（三）经注册会计师审计的财务会计报表。
地方证管办（证监会）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请得出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。
证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

第三章 证券、期货投资咨询人员
第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
第十三条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（五）具有大学本科以上学历；
（六）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（七）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第十四条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）。
第十五条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）身份证；
（三）学历证书；
（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。
第十七条 取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
第十八条 证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

第四章 证券、期货投资咨询业务管理
第十九条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
第二十条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
第二十一条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
第二十二条 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
第二十三条 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印
鉴。
第二十四条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（一）代理投资人从事证券、期货买卖；
（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
第二十六条 证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。
经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。
第二十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。
中国证监会和地方证管办（证监会）及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。
第二十八条 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。
第二十九条 地方证管办（证监会）根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。
第三十条 任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办（证监会）投诉和举报。
第三十一条 地方证管办（证监会）对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。

第五章 罚则
第三十二条 未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办（证监会）责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
第三十三条 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
（一）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；
（二）未按照本办法规定履行报告和年检义务的；
（三）未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；
（四）本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；
（五）干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
第三十四条 证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办（证监会）责令改正，并处以警告或者一万元以上五万元以下罚款。
第三十六条 证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第六章 附则
第三十八条 本办法自一九九八年四月一日起施行。